ровой валюты, нотариуса, аудиторской организации, индивидуального аудитора, юридического лица, организующего деятельность майнинг-пула, индивидуального предпринимателя, организующего деятельность майнинг-пула, работников, находящихся с ними в трудовых отношениях, документальное фиксирование результатов проверок внутреннего контроля осуществляется в порядке, установленном правилами внутреннего контроля, с указанием (при наличии) сведений о выявленных нарушениях и их устранении.
46. Лица, указанные в пункте 1 настоящего документа, при проведении проверок внутреннего контроля также используют информацию о присвоенном индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга, доводимую Федеральной службой по финансовому мониторингу в соответствии с пунктом 13 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 "Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
47. Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечивает хранение в течение не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом:
а) документов, содержащих сведения о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, полученных на основании Федерального закона, иных принятых в целях его исполнения нормативных правовых актов Российской Федерации, а также правил внутреннего контроля;
б) документов, касающихся операций, сведения о которых представлялись в Федеральную службу по финансовому мониторингу, и сообщений о таких операциях;
в) документов, касающихся операций, подлежащих документальному фиксированию в соответствии со статьей 7 Федерального закона и настоящим документом;
г) документов по операциям, по которым составлялись внутренние сообщения;
д) внутренних сообщений;
е) информации о результатах изучения оснований и целей выявленных необычных операций;
ж) документов, относящихся к деятельности клиента (в объеме, определяемом лицами, указанными в пункте 1 настоящего документа) , в том числе деловой переписки и иных документов по усмотрению лиц, указанных в пункте 1 настоящего документа;
з) иных документов, полученных в результате применения правил внутреннего контроля.
48. Правила внутреннего контроля предусматривают обеспечение конфиденциальности информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля, а также мер, принимаемых лицами, указанными в пункте 1 настоящего документа, при реализации таких правил в соответствии с законодательством Российской Федерации.
___________