г.
Определяет расчетную цену инвестиционного пая ______________ (указывается лицо, на которое возложена обязанность по определению расчетной цены инвестиционного пая) .
XXI. Информация о фонде
108. Управляющая компания (указывается "и агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев", если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами) обязана в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию:
1) правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
2) правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев;
4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней;
5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке;
6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерскую (финансовую) отчетность управляющей компании, бухгалтерскую (финансовую) отчетность специализированного депозитария, аудиторское заключение о бухгалтерской (финансовой) отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, составленные на последнюю отчетную дату;
7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату;
9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления;
10) сведения об агенте (агентах) по выдаче и погашению инвестиционных паев с указанием его фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема им заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, номеров телефонов пунктов приема заявок (подпункт включается, если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами) ;
11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес страницы в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом;
12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и правил.
109. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев (указывается "об агентах по выдаче и погашению инвестиционных паев", если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами) , о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и размере денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией (указывается "и агентами", если прием заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами) по телефону или раскрываться иным способом.
110. Управляющая компания обязана раскрывать информацию ________________ (указываются источники раскрытия информации о фонде, а также порядок ее раскрытия в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
XXII. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора
111. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и размера денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
112. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании.
113. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев.
114. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев (в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам) , а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи:
с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица;
с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями;
с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре.
Регистратор несет ответственность, предусмотренную настоящим пунктом, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта.
Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность, предусмотренную настоящим пунктом.
115. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев.
116. Управляющая компания не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности, предусмотренной подпунктом 8 пункта 30 настоящих Правил, если надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо связано с наступлением одного из следующих обстоятельств: ____________________________ (указывается перечень обстоятельств) .
XXIII. Прекращение фонда
117. Фонд должен быть прекращен в случае, если:
1) принята заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев;
2) принята в течение срока, установленного настоящими Правилами для приема заявок на погашение инвестиционных паев, заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев фонда при отсутствии в течение этого срока оснований для выдачи инвестиционных паев фонда;
3) аннулирована (прекратила действие) лицензия управляющей компании;
4) аннулирована (прекратила действие) лицензия специализированного депозитария, и в течение 3 месяцев с даты принятия решения об аннулировании (прекращении действия) лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария;
5) управляющей компанией принято соответствующее решение (подпункт включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании принять решение о прекращении фонда) ;
6) управляющей компанией не исполнена в течение 15 рабочих дней обязанность, предусмотренная подпунктом 7 пункта 30 настоящих Правил;
7) инвестиционные паи фонда исключены из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, проводимым всеми российскими биржами, указанными в настоящих Правилах;
8) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
118. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
119. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", составляет _______________ (указывается размер в процентах, но не более 3 процентов) суммы денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом:
1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд;
2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, бирж, начисленных им на день возникновения основания прекращения фонда;
3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания для прекращения фонда.
120. Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении.
XXIV. Внесение изменений в правила
121. Изменения, которые вносятся в правила, вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
122. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
123. Изменения, которые вносятся в правила, вступают в силу с даты раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 117 и 118 настоящих Правил.
124. Изменения, которые вносятся в правила, вступают в силу по истечении одного месяца со дня раскрытия сообщения о регистрации таких изменений федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они связаны:
1) с изменением инвестиционной декларации фонда;
2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации;
3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
5) с увеличением величины максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером биржевого фонда на организованных торгах, проводимых биржей, от расчетной цены одного инвестиционного пая;
6) с уменьшением объема сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером в течение торгового дня, по достижении которого его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается;
7) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
125. Изменения, которые вносятся в правила, вступают в силу с даты их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются:
1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также иных сведений об указанных лицах;
2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудиторской организации, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд;
3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров;
4) изменения наименования уполномоченного лица или биржи, предусмотренных правилами, либо иных сведений об уполномоченном лице или о бирже;
5) включения в правила сведений о новом уполномоченном лице или новой бирже;
6) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
XXV. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов
126. __________________________ (указываются основные сведения о порядке налогообложения доходов владельцев инвестиционных паев) .
ПРИЛОЖЕНИЕ к Типовым правиламдоверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом
ОБЯЗАТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ, включаемые в заявку на приобретение (погашение) инвестиционных паев
1. Название фонда и полное фирменное наименование управляющей компании.
2. Дата и время принятия заявки.
3. Полное наименование заявителя (для юридических лиц) на приобретение (погашение) инвестиционных паев.
4. Фамилия, имя, отчество физического лица, действующего от имени заявителя, реквизиты документа, удостоверяющего его личность, и наименование документа, подтверждающего полномочия указанного физического лица действовать от имени заявителя.
5. Сведения, позволяющие определенно установить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (в том числе сведения об определенной сумме денежных средств) , а также сведения, позволяющие определенно установить владельца такого имущества.
6. Требование выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств и (или) стоимость иного имущества (для заявки на приобретение инвестиционных паев) или требование погасить определенное количество инвестиционных паев фонда и выплатить денежную компенсацию (указывается "или выделить имущество в натуре", если это предусмотрено правилами фонда) (для заявки на погашение инвестиционных паев) .
7. В случае если заявка подается номинальным держателем, в ней указываются полное наименование и номера счетов депо владельца (приобретателя) инвестиционных паев и каждого номинального держателя инвестиционных паев, погашаемых (приобретаемых) в интересах владельца (приобретателя) инвестиционных паев.
8. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг - также реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев (для заявки на приобретение инвестиционных паев) .
9. Реквизиты счета депо или лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг лица для передачи уполномоченному лицу бездокументарных ценных бумаг в результате выдела имущества в натуре при погашении инвестиционных паев (для заявки на погашение инвестиционных паев, если правилами предусмотрена возможность выдела имущества в натуре) , а также иные сведения в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими правила выдела имущества в натуре.
Примечание. Заявка на приобретение (погашение) инвестиционных паев подписывается физическим лицом, действующим от имени заявителя - юридического лица (и в необходимых случаях заверена печатью заявителя) , и представителем управляющей компании, имеющим на это соответствующие полномочия, удостоверенные в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
____________