яющей компанией в следующие сроки:
1) денежные средства ____________________________ (указывается "и бездокументарные ценные бумаги", если правила предусматривают передачу бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) возвращаются в течение _____________ (указывается срок, но не более 5 рабочих дней) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда;
2) иное имущество возвращается в течение _____________ (указывается срок, но не более 3 месяцев) с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда (подпункт включается, если правила предусматривают передачу в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме имущества, указанного в подпункте 1 настоящего пункта) .
70. Возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществления возврата денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществления возврата денежных средств на банковский счет, указанный в заявке, или на иной банковский счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим денежные средства в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса.
Возврат бездокументарных ценных бумаг осуществляется управляющей компанией на счет депо (лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг) , указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае невозможности осуществления возврата бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, возврат осуществляется на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим бездокументарные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, в течение 5 рабочих дней с даты представления соответствующих сведений. В случае невозможности осуществления возврата бездокументарных ценных бумаг на соответствующий счет, указанный в заявке, или на иной счет, сведения о котором представлены лицом, передавшим указанные ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, управляющая компания по истечении 3 месяцев с даты, когда она узнала или должна была узнать, что бездокументарные ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда, передает бездокументарные ценные бумаги в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) .
При возврате документарных ценных бумаг управляющая компания обязана уведомить лицо, передавшее их в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения подлежащих возврату документарных ценных бумаг в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что эти ценные бумаги не могут быть включены в состав фонда. Если указанное лицо не приняло документарные ценные бумаги, подлежащие возврату, в течение 3 месяцев с даты направления уведомления, указанные ценные бумаги передаются в депозит нотариуса (абзац включается, если правилами предусмотрена передача документарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) .
При возврате имущества, за исключением денежных средств и ценных бумаг, управляющая компания в течение 10 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что указанное имущество не может быть включено в состав фонда, обязана уведомить лицо, передавшее такое имущество в оплату инвестиционных паев, о необходимости получения этого имущества, а также совершить все необходимые действия для возврата имущества (абзац включается, если правилами предусмотрена передача денежных средств, а также иного имущества, кроме денежных средств и ценных бумаг, в оплату инвестиционных паев) .
В случае возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, полученные от этого имущества доходы (указывается "в том числе доходы и выплаты по ценным бумагам", если в оплату инвестиционных паев могут передаваться ценные бумаги) подлежат возврату в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 62 настоящих Правил и настоящим пунктом, а если доходы получены после возврата имущества - не позднее 5 рабочих дней с даты их получения.
XII. Включение имущества в состав фонда
71. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при формировании фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств) ;
4) стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда.
72. Имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий:
1) приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;
2) имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;
3) получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами (подпункт включается, если правилами предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств) ;
4) истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев;
5) истек срок передачи имущества в оплату инвестиционных паев.
73. Включение имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия лицевого счета приобретателю или номинальному держателю.
74. Порядок и сроки включения имущества в состав фонда ______________________ (указываются порядок и сроки включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда. Сроки указываются в рабочих днях с даты возникновения оснований для включения имущества в состав фонда. При этом в отношении денежных средств указывается, что они включаются в состав фонда не ранее их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления, за исключением денежных средств, подлежащих выплате с транзитного счета при погашении инвестиционных паев, если возможность такой выплаты предусмотрена правилами, а в отношении бездокументарных ценных бумаг - что они включаются в состав фонда не ранее даты их зачисления на счет депо, открытый для учета прав на ценные бумаги, составляющие фонд, и не позднее рабочего дня, следующего за этой датой) .
XIII. Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда
75. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после даты завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (указывается "и стоимости имущества", если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, включенных в состав фонда) на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на рабочий день, предшествующий дню выдачи инвестиционных паев.
76. ____________________ (может указываться размер надбавки, на которую увеличивается расчетная стоимость инвестиционного пая) .
XIV. Погашение инвестиционных паев
77. Погашение инвестиционных паев может осуществляться после даты завершения (окончания) формирования фонда.
78. Погашение инвестиционных паев осуществляется на основании требований об их погашении, а в случае прекращения фонда - независимо от заявления таких требований.
79. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам.
Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
Заявки на погашение инвестиционных паев подаются уполномоченными лицами в следующем порядке: _____________________ (указывается порядок подачи заявок. Может предусматриваться, что заявки на погашение инвестиционных паев могут направляться посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку) .
Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете, открытом номинальному держателю, подаются этим номинальным держателем при условии, что эти инвестиционные паи принадлежат уполномоченному лицу.
80. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется _______________ (указывается срок приема заявок) .
81. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев и заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами) .
82. Лица, которые в соответствии с правилами могут принимать заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев.
83. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка подачи заявок, установленного настоящими Правилами;
2) подача заявки на погашение инвестиционных паев, принадлежащих лицу, которое не является уполномоченным лицом;
3) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев;
4) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев;
5) возникновение основания для прекращения фонда;
6) подача заявки на погашение инвестиционных паев до даты завершения (окончания) формирования фонда;
7) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
84. Принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.
85. В случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, такая заявка удовлетворяется в количестве инвестиционных паев с учетом дробления (пункт включается, если правилами предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев) .
86. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев.
87. Погашение инвестиционных паев осуществляется в течение _____ дней (указывается срок не более 3 рабочих дней) с даты окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, за исключением случая, предусмотренного разделом XVI настоящих Правил.
XV. Выплата денежной компенсации
88. Размер денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев.
89. _______________________ (может указываться размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая) .
90. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено правилами.
В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства.
91. Выплата денежной компенсации осуществляется ______________________ (указывается порядок выплаты денежной компенсации в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе может предусматриваться возможность выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев при их погашении, а также осуществления обязательных платежей, связанных с указанной выплатой, с транзитного счета) .
92. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение ________________________ (указывается срок выплаты денежной компенсации, который не может превышать 10 рабочих дней со дня погашения инвестиционных паев) , за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда.
93. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для целей выплаты денежной компенсации в порядке, установленном настоящими Правилами.
XVI. Выдел имущества, составляющего фонд, в связи с погашением инвестиционных паев фонда (раздел включается, если возможность выдела имущества в натуре предусмотрена правилами фонда)
94. Уполномоченное лицо вправе требовать выдела в натуре имущества, составляющего фонд, при погашении инвестиционных паев, а управляющая компания обязана удовлетворить данное требование, если состав имущества фонда позволяет осуществить выдел, в противном случае при погашении инвестиционных паев выплачивается денежная компенсация. В случае выдела имущества в натуре погашение инвестиционных паев и передача уполномоченному лицу выделенного имущества в связи с погашением инвестиционных паев осуществляются в один день.
95. В связи с погашением инвестиционных паев уполномоченному лицу могут передаваться денежные средства (указывается "и (или) ценные бумаги", если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, либо "и (или) допущенные к организованным торгам товары", если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в допущенные к организованным торгам товары) , которые составляют этот фонд.
96. ________________________ (указываются правила выдела в натуре имущества, составляющего фонд, в связи с погашением инвестиционных паев и сроки передачи этого имущества уполномоченному лицу в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
XVII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев
97. ____________________ (может предусматриваться возможность приостановления выдачи инвестиционных паев управляющей компанией) .
98. _____________________ (в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг могут предусматриваться случаи, когда управляющая компания одновременно приостанавливает выдачу и погашение инвестиционных паев) .
99. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах:
1) приостановление действия или аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии регистратора либо прекращение договора с регистратором;
2) аннулирование (прекращение действия) соответствующей лицензии, выданной управляющей компании, специализированному депозитарию;
3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании;
4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
XVIII. Вознаграждения и расходы
100. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере ________ (указывается размер вознаграждения и (или) порядок его определения) , а также специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации и бирже в размере не более ________________ (указывается общий размер вознаграждения специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации и бирже и (или) порядок его определения) .
101. Вознаграждение управляющей компании начисляется _________________ (указываются сроки начисления вознаграждения) и выплачивается __________________ (указывается срок выплаты вознаграждения управляющей компании, который не должен превышать 15 рабочих дней с даты его начисления) .
102. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудиторской организации и бирже выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией.
103. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: _________________ (указывается перечень расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
Управляющая компания не вправе возмещать за счет имущества, составляющего фонд, расходы, понесенные ею за свой счет, за исключением возмещения сумм налогов, объектом которых является имущество, составляющее фонд, и обязательных платежей, связанных с доверительным управлением имуществом фонда, а также расходов, возмещение которых предусмотрено Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, за исключением налогов и иных обязательных платежей, связанных с доверительным управлением фондом, составляет _________ процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
104. Расходы, не предусмотренные пунктом 103 настоящих Правил, а также вознаграждение в части превышения размеров, указанных в пункте 100 настоящих Правил, или ________ процентов среднегодовой стоимости чистых активов фонда осуществляются управляющей компанией за счет собственных средств.
105. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании.
XIX. Определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая
106. __________________ (указывается порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
XX. Определение расчетной цены инвестиционного пая
107. Расчетная цена инвестиционного пая определяется в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Определяет расчетную цену инвестиционного пая ______________ (указывается лицо, на которое возложена обязанность по определению расчетной цены инвестиционного пая) .