м из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах) .
33. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки:
1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских бирж (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в ценные бумаги, включенные в котировальные списки российских бирж) ;
2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции) ;
3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда (подпункт включается, если инвестиционная декларация фонда предусматривает инвестирование в акции) .
34. По сделкам, совершенным в нарушение требований ______________ (указывается подпункт 3 пункта 29 настоящих Правил в случае его включения в правила) , подпунктов 1, 3 и 5 пункта 31 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд.
IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи
35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями.
36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей:
1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд;
2) право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом;
3) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев;
4) право его владельца, не являющегося уполномоченным лицом, требовать от уполномоченного лица покупки всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в любой рабочий день;
5) право продать инвестиционный пай на российской бирже, указанной в пункте 15 настоящих Правил;
6) право владельца инвестиционных паев, являющегося уполномоченным лицом, в сроки, установленные настоящими Правилами, требовать от управляющей компании погашения всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом между ним и управляющей компанией или погашения части принадлежащих ему инвестиционных паев и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд (может указываться "либо выдела приходящейся на него доли в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд") ;
7) ________________ (может указываться право владельца инвестиционного пая на получение дохода по инвестиционному паю. В этом случае правила должны предусматривать положение о выплате дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд, в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
Выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется путем его перечисления на банковский счет, реквизиты которого указаны ____________________ (указывается источник (источники) получения сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода) . В случае если сведения о реквизитах банковского счета для перечисления дохода не указаны или указаны неверные реквизиты банковского счета, выплата дохода по инвестиционному паю осуществляется не позднее 5 рабочих дней с даты получения управляющей компанией необходимых сведений о реквизитах банковского счета для перечисления дохода (абзац включается, если правилами предусмотрено право владельцев инвестиционных паев на получение дохода по инвестиционному паю) .
37. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковые права, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 4 и 6 пункта 36 настоящих Правил.
Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
38. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается.
39. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до _________-го знака после запятой.
V. Обращение инвестиционных паев
40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования фонда. Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация не могут являться владельцами инвестиционных паев.
41. Владелец инвестиционных паев, не являющийся уполномоченным лицом, вправе требовать от уполномоченного лица покупки всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в любой рабочий день, а также вправе продать инвестиционные паи на российской бирже, указанной в пункте 15 настоящих Правил.
42. Уполномоченное лицо (уполномоченные лица) обязано продавать (покупать) инвестиционные паи по цене, которая не может отличаться от расчетной стоимости одного инвестиционного пая более чем на _________ (указывается в процентах, но не более 5 процентов) .
43. _____________________________ (указываются условия покупки инвестиционных паев, в том числе сроки осуществления расчетов и дата, по состоянию на которую определяется расчетная стоимость инвестиционного пая, исходя из которой определяется цена приобретения инвестиционного пая уполномоченным лицом. Эта дата не может быть ранее и не может быть позднее 3 рабочих дней с даты наступления более позднего из двух событий - передачи инвестиционных паев уполномоченному лицу и предъявления требования о покупке инвестиционных паев. При этом срок расчетов не может превышать 10 рабочих дней с даты наступления наиболее позднего из указанных событий) .
44. Условия продажи инвестиционных паев ____________________ (указываются условия продажи инвестиционных паев, в том числе сроки осуществления передачи инвестиционных паев и дата, по состоянию на которую определяется расчетная стоимость инвестиционного пая, исходя из которой определяется цена продажи инвестиционного пая уполномоченным лицом. Эта дата не может быть ранее и не может быть позднее 3 рабочих дней с даты наступления более позднего из двух событий - поступления денежных средств и предъявления требования о продаже инвестиционных паев. При этом срок передачи инвестиционных паев не может быть более 10 рабочих дней с даты наступления наиболее позднего из указанных событий) .
45. Условия продажи паев на бирже: _____________.
46. Величина максимального отклонения цены покупки (продажи) инвестиционных паев, публично объявляемой маркет-мейкером на организованных торгах, проводимых биржей, составляет ______________ (указывается в процентах, но не более 5 процентов) от расчетной цены одного инвестиционного пая.
47. __________________________________________________________ (указываются объемы сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах, совершаемых маркет-мейкером в течение торгового дня, по достижении которых его обязанность маркет-мейкера в этот день прекращается, и (или) период (время) исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером обязанности маркет-мейкера) (пункт может не включаться) .
48. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями.
49. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев: _________________ (указываются в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
VI. Выдача инвестиционных паев
50. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда.
51. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету, открытому приобретателю или номинальному держателю в реестре владельцев инвестиционных паев.
52. Выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей обязательные сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, согласно приложению.
В случае если в течение срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев денежные средства и (или) иное имущество не были переданы в оплату инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой, такая заявка не удовлетворяется (абзац может не включаться) .
_________________________ (может предусматриваться возможность подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев) .
53. В оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства (абзац не включается, если в оплату паев может передаваться иное имущество, кроме денежных средств) .
В оплату инвестиционных паев передаются денежные средства и (или) ______________________ (указывается иное имущество, которое может передаваться в оплату инвестиционных паев) (абзац не включается, если в оплату паев могут передаваться только денежные средства) .
54. Выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.
55. Инвестиционные паи при их выдаче могут приобретать только уполномоченные лица.
VII. Заявки на приобретение инвестиционных паев
56. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер.
57. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется со дня начала формирования фонда каждый рабочий день ________________ (могут указываться нерабочие дни, в которые осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев) .
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда осуществляется ____________ (указываются сроки, в течение которых осуществляется прием заявок на приобретение инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг) .
Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда.
58. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: _____________________ (указывается порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев. Может предусматриваться подача заявок посредством почтовой, электронной или иной связи, позволяющей достоверно установить лицо, направившее заявку. Должен предусматриваться порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев, в соответствии с которым инвестиционные паи выдаются путем их зачисления на лицевой счет, открытый номинальному держателю) .
59. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются:
управляющей компании (абзац может не включаться, если правилами предусмотрена подача заявок на приобретение инвестиционных паев только агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев) ;
агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (абзац включается, если прием заявок на приобретение инвестиционных паев, заявок на погашение инвестиционных паев может осуществляться агентами по выдаче и погашению инвестиционных паев) .
60. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях:
1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами;
2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт;
3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" не может быть владельцем инвестиционных паев либо не может приобретать инвестиционные паи при их выдаче;
4) несоблюдение установленных правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом правил приобретения инвестиционных паев;
5) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев;
6) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев;
7) возникновение основания для прекращения фонда;
8) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом "Об инвестиционных фондах".
VIII. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда
61. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее ________________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев может передаваться иное имущество, кроме денежных средств) ;
денежных средств в размере и (или) ___________________ (иного имущества) стоимостью не менее ____________________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства) .
62. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев. При этом выдача инвестиционных паев должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, подлежащего включению, или в следующий за ним рабочий день.
63. Сумма денежных средств (стоимость имущества) , на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда, составляет _______________ и является единой для всех приобретателей.
64. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на сумму денежных средств, на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай (абзац не включается, если в оплату паев могут передаваться иные активы) .
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления стоимости имущества, включенного в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества) , на которую в соответствии с настоящими Правилами выдается инвестиционный пай (абзац не включается, если в оплату паев могут передаваться только денежные средства) .
IX. Выдача инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда
65. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда всего имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату:
денежных средств в размере не менее ________________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев может передаваться иное имущество) ;
денежных средств в размере ______________ и (или) иного имущества стоимостью не менее ___________ (абзац не включается, если в оплату инвестиционных паев могут передаваться только денежные средства) .
X. Порядок передачи денежных средств, бездокументарных ценных бумаг и иного имущества в оплату инвестиционных паев
66. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении, раскрытом управляющей компанией в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Бездокументарные ценные бумаги, передаваемые в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет депо, открытый в специализированном депозитарии. Реквизиты транзитного счета депо указываются в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. При поступлении ценных бумаг на транзитный счет депо лицу, передавшему указанные ценные бумаги, открывается субсчет депо для учета его прав на эти ценные бумаги. Управляющая компания не несет ответственности за несвоевременный возврат бездокументарных ценных бумаг лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, и невозможность осуществления указанным лицом прав по таким ценным бумагам, если это лицо своевременно не уведомило управляющую компанию об изменении сведений, необходимых для возврата бездокументарных ценных бумаг или осуществления прав по таким ценным бумагам (абзац включается, если правила предусматривают возможность передачи бездокументарных ценных бумаг в оплату инвестиционных паев) .
_______________ (указывается порядок передачи иного имущества, кроме денежных средств и бездокументарных ценных бумаг, в оплату инвестиционных паев в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества) .
67. ________________________ (указывается порядок определения стоимости иного имущества, кроме денежных средств, передаваемого в оплату инвестиционных паев, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если правилами предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев иного имущества) .
Оплата инвестиционных паев, выдаваемых после завершения формирования фонда, осуществляется ___________________ (указываются сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев после завершения формирования фонда) .
XI. Возврат имущества, переданного в оплату инвестиционных паев
68. Управляющая компания возвращает имущество лицу, передавшему его в оплату инвестиционных паев, если:
1) включение этого имущества в состав фонда противоречит Федеральному закону "Об инвестиционных фондах", нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам ______________ (указывается "в том числе если в оплату инвестиционных паев передано имущество, стоимость которого меньше установленной правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев", если правилами предусмотрена минимальная сумма денежных средств (стоимость имущества) , которая может быть передана в оплату инвестиционных паев) ;
2) имущество поступило управляющей компании после даты, на которую стоимость имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для его включения в состав фонда при его формировании.
69. Возврат имущества в случаях, предусмотренных пунктом 68 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в следующие сроки:
1) денежные средства ____________________________ (указывается "и бездокументарные ценные бумаги", если правила предусматривают передачу бездокументарных ценны