ения и дополнения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, в течение шести месяцев с даты погашения части инвестиционных паев этого фонда, если по окончании указанного срока количество выданных инвестиционных паев не соответствует сведениям, содержащимся в правилах.
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 171. Правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте
1. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, наряду с положениями статьи 17 настоящего Федерального закона могут предусматривать:
1) неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче;
11) классы инвестиционных паев, удостоверяющих разные права, с определением количества инвестиционных паев каждого класса и удостоверяемых ими прав; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
2) необходимость одобрения инвестиционным комитетом (всеми либо несколькими владельцами инвестиционных паев или назначенными ими лицами) сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, а также с осуществлением прав по иным ценным бумагам, составляющим имущество паевого инвестиционного фонда; (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 № 145-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
3) право управляющей компании отказать любому лицу в приеме заявки на приобретение инвестиционных паев и (или) необходимость получения согласия управляющей компании на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда, за исключением случаев отчуждения инвестиционных паев в результате универсального правопреемства, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и иных случаев, установленных Банком России; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
4) вознаграждение члена инвестиционного комитета за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, с указанием его размера или порядка определения указанного вознаграждения, а также условий его выплаты; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
5) положения о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда по цене предложения третьему лицу или по цене, определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом, а также о порядке реализации такого преимущественного права; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
6) положения о том, что управляющая компания не передает имущество, составляющее закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением документарных ценных бумаг, на хранение специализированному депозитарию с указанием конкретных обязательных мер и мероприятий, реализуемых управляющей компанией для исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 21 статьи 39 настоящего Федерального закона; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
7) предельную совокупную сумму денежной компенсации, подлежащую выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления этим фондом. (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
2. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которым предусматривают неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче, могут оплачиваться только денежными средствами. Правила доверительного управления таким фондом должны предусматривать обязанность владельцев инвестиционных паев оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного пая и срок исполнения этой обязанности, а если такой срок определен моментом предъявления управляющей компанией требования, должен быть определен срок, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить указанное требование. При этом правилами доверительного управления таким фондом может быть предусмотрено взыскание неустойки за неисполнение обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев.
3. В случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок часть принадлежащих ему инвестиционных паев погашается без выплаты денежной компенсации независимо от того, заявил ли владелец таких инвестиционных паев требование об их погашении. Количество инвестиционных паев, подлежащих погашению, определяется путем деления суммы денежных средств, подлежащих передаче в оплату инвестиционных паев, обязанность по передаче которых не исполнена в срок (с учетом неустойки) , на стоимость одного инвестиционного пая. При этом стоимость одного инвестиционного пая определяется на дату окончания срока надлежащего исполнения указанной обязанности и рассчитывается в порядке, установленном правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
4. Не полностью оплаченные инвестиционные паи могут отчуждаться только владельцам инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда либо иным лицам с согласия всех владельцев инвестиционных паев этого фонда в порядке, предусмотренном правилами доверительного управления этим фондом, или в случае универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица.
5. До полной оплаты всех инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда выдача инвестиционных паев этого фонда после завершения (окончания) его формирования осуществляется по стоимости, определенной в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом.
6. Если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена необходимость одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого составляют этот фонд, указанными правилами должны быть определены:
1) сделки и (или) действия, которые требуют одобрения, и порядок их одобрения;
2) порядок формирования инвестиционного комитета и порядок принятия им решений.
(Пункт в редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
61. В инвестиционный комитет не могут входить управляющая компания, ее должностные лица и работники или назначенные ею лица. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
7. По сделкам, совершенным в нарушение положений правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных пунктом 6 настоящей статьи, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд.
8. Правилами доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, может быть предусмотрено максимальное количество инвестиционных паев, подлежащих погашению по окончании срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев, которое не может быть менее 20 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда на дату начала срока приема заявок на приобретение и заявок на погашение инвестиционных паев. Если общее количество инвестиционных паев, на которое поданы заявки на погашение, превышает количество инвестиционных паев, которое может быть погашено в соответствии с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально заявленным требованиям.
9. В случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность приобретения управляющей компанией инвестиционных паев этого фонда, указанные правила также должны предусматривать долю в общем количестве выданных инвестиционных паев, которая может принадлежать управляющей компании. При этом выдача инвестиционных паев осуществляется без подачи соответствующей заявки, а денежные средства управляющей компании перечисляются в оплату инвестиционных паев на банковский счет, открытый на имя управляющей компании в соответствии с пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, без зачисления на транзитный счет. Количество инвестиционных паев, принадлежащих управляющей компании, не может превышать 10 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
10. В случае, если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные правила также должны предусматривать уникальные условные обозначения инвестиционных паев разных классов, позволяющие отличать инвестиционные паи разных классов друг от друга. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Принятие решения о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда (далее - общее собрание) , подготовка к проведению, проведение указанных заседания или заочного голосования осуществляются управляющей компанией, а в случае, предусмотренном настоящей статьей, специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
2. Проведение заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием осуществляется управляющей компанией по собственной инициативе или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев, если иное количество инвестиционных паев не предусмотрено настоящим Федеральным законом, на дату подачи требования о проведении заседания или заочного голосования. Проведение по требованию владельцев инвестиционных паев заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием осуществляется в срок, который определен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не может превышать 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случаев, если в проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием было отказано. При этом данный отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием не соответствует настоящему Федеральному закону или ни один из вопросов, предлагаемых для включения в повестку дня, не относится к компетенции общего собрания. (В редакции федеральных законов от 08.08.2024 № 287-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
3. Проведение заседания или заочного голосования для принятия решения общим собранием по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании осуществляется специализированным депозитарием по требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о проведении заседания или заочного голосования, а в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании или принятия судом решения о ликвидации управляющей компании по собственной инициативе. Проведение по требованию владельцев инвестиционных паев заседания или заочного голосования для принятия решения общим собранием по вопросу, указанному в настоящем пункте, осуществляется в срок, который определен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не может превышать 40 дней с даты получения такого требования, за исключением случая, если в проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием было отказано. При этом данный отказ допускается в случае, если требование владельцев инвестиционных паев о проведении заседания или заочного голосования не соответствует настоящему Федеральному закону. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
31. В случае прекращения закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, специализированным депозитарием в порядке, предусмотренном статьей 31 настоящего Федерального закона, заседание или заочное голосование для принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления этим фондом, связанных с установлением, изменением или исключением срока, в течение которого лицо, осуществляющее прекращение этого фонда, обязано осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 настоящего Федерального закона, может быть проведено по собственной инициативе специализированного депозитария или по письменному требованию владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о проведении заседания или заочного голосования. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
4. В случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и лицензии специализированного депозитария заседание или заочное голосование для принятия общим собранием решения по вопросу о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании может быть проведено владельцами инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов общего количества инвестиционных паев. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
5. Специализированный депозитарий и владельцы инвестиционных паев, которые имеют право на проведение заседания или заочного голосования, обладают полномочиями, необходимыми для принятия решения о проведении заседания или заочного голосования, для подготовки к проведению и проведения заседания или заочного голосования. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
6. Расходы, связанные с подготовкой к проведению и проведением управляющей компанией заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием, оплачиваются за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, а в случае проведения заседания или заочного голосования специализированным депозитарием или владельцами инвестиционных паев, которые обладают полномочиями, предусмотренными пунктом 5 настоящей статьи, возмещаются за счет указанного имущества. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
7. Требование владельцев инвестиционных паев о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием должно содержать повестку дня заседания или заочного голосования. Указанное требование должно быть направлено управляющей компании и специализированному депозитарию закрытого паевого инвестиционного фонда. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
8. Если иное не предусмотрено абзацами вторым и третьим настоящего пункта, сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования, а также информация и материалы, предусмотренные нормативными актами Банка России, направляются всем лицам, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, в порядке и форме, которые предусмотрены правилами доверительного управления этим фондом. О проведении заседания общего собрания или заочного голосования должен быть уведомлен специализированный депозитарий закрытого паевого инвестиционного фонда. Если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены для квалифицированных инвесторов, сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования должно быть также раскрыто в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и о проведении заседания общего собрания или заочного голосования должен быть уведомлен Банк России.
Если правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусмотрены инвестиционные паи разных классов, бюллетени для голосования в случае проведения заочного голосования направляются лицам, имеющим право голоса по вопросам повестки дня при принятии решения общим собранием и зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда.
Если лицом, зарегистрированным в реестре владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, является номинальный держатель, сообщение о проведении заседания общего собрания или заочного голосования и предусмотренные настоящим пунктом информация и материалы направляются в порядке, предусмотренном статьей 89 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", а в случае, если правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусматривают инвестиционные паи разных классов, номинальному держателю также направляется информация о классах инвестиционных паев, предоставляющих владельцам инвестиционных паев право голоса по вопросам повестки дня при принятии решения общим собранием.
(Пункт в редакции Федерального закона от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
81. Принявшими участие в заочном голосовании считаются лица, заполненные бюллетени для голосования которых получены лицом, осуществляющим проведение заочного голосования, не позднее дня окончания приема заполненных бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования, а также лица, которые в соответствии со статьей 89 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" дали номинальным держателям, осуществляющим учет их прав на инвестиционные паи, указания (инструкции) о голосовании, если сообщения об их волеизъявлении получены лицом, осуществляющим проведение заочного голосования, не позднее дня окончания приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
9. Общее собрание принимает решения по вопросам:
1) утверждения изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, связанных:
с изменениями инвестиционной декларации, за исключением случаев, если такие изменения обусловлены изменениями нормативных актов Банка России, которыми устанавливаются дополнительные ограничения состава и структуры активов паевых инвестиционных фондов;
с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, оценщика и аудиторской организации;
с расширением перечня расходов управляющей компании, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением расходов, связанных с уплатой и (или) возмещением сумм уплаченных управляющей компанией налогов и иных обязательных платежей за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров;
с изменением типа паевого инвестиционного фонда;
с введением, изменением или исключением положений о необходимости одобрения инвестиционным комитетом сделок за счет имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд, и (или) действий, связанных с осуществлением прав участника хозяйственного общества, акции или доли которого сос