этот фонд, либо, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим фондом, выдела приходящейся на него доли в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд. (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, не реже одного раза в год в течение срока, определенного правилами доверительного управления этим фондом.
Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда удостоверяет также право владельца этого пая требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, право голоса при принятии решений общим собранием владельцев инвестиционных паев, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом. (В редакции федеральных законов от 26.07.2019 № 248-ФЗ, от 08.08.2024 № 287-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Инвестиционный пай, ограниченный в обороте, удостоверяет также право владельца этого пая в случае, если такое право предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, требовать выдела имущества, приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество, составляющее этот фонд, при погашении инвестиционного пая. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковые права, за исключением случаев, установленных настоящим Федеральным законом.
Инвестиционный пай удостоверяет право на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим фондом. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
2. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими компаниями открытого, интервального и биржевого паевых инвестиционных фондов, не ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда, указывается в правилах доверительного управления этим фондом.
3. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
4. Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу, может выражаться дробным числом.
Возникновение и изменение дробных частей инвестиционных паев у их владельца допускаются в связи с выдачей или обменом инвестиционных паев, погашением неоплаченной части инвестиционного пая в соответствии с пунктами 3 и 8 статьи 171 настоящего Федерального закона, частичным погашением инвестиционных паев в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 и пунктом 13 статьи 18 настоящего Федерального закона или погашением инвестиционных паев в соответствии с подпунктом 1 пункта 4 статьи 141 настоящего Федерального закона, а также в иных случаях, предусмотренных нормативными актами Банка России. (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Обращение и погашение дробной части инвестиционного пая допускаются одновременно с целым инвестиционным паем. Погашение дробной части инвестиционного пая без целого инвестиционного пая допускается только при отсутствии у ее владельца целого инвестиционного пая. Дробная часть инвестиционного пая предоставляет владельцу права, предоставляемые инвестиционным паем, в объеме, соответствующем части целого инвестиционного пая, которую она составляет.
Для целей отражения в правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом количества выданных инвестиционных паев все дробные части инвестиционных паев этого фонда суммируются. В случае, если в результате сложения образуется дробное число, в указанных правилах количество выданных инвестиционных паев выражается дробным числом.
В случае, если одно лицо приобретает инвестиционные паи с двумя и более дробными частями инвестиционных паев, эти паи образуют целый инвестиционный пай (целые инвестиционные паи) и (или) дробную часть инвестиционного пая, которые равны сумме этих дробных частей.
5. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении (окончании) формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться федеральными законами.
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев. При этом учет прав на инвестиционные паи на лицевых счетах номинального держателя может осуществляться в случае, если это предусмотрено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
6. Специализированный депозитарий, регистратор, аудиторская организация и оценщик, с которыми управляющей компанией заключены соответствующие договоры в отношении паевого инвестиционного фонда, не могут являться владельцами инвестиционных паев этого фонда.
(Статья в редакции Федерального закона от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
Статья 141. Инвестиционные паи закрытого и интервального паевых инвестиционных фондов, предназначенные для квалифицированных инвесторов
1. Правилами доверительного управления закрытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами может быть предусмотрено, а в случаях, установленных нормативными актами Банка России, должно быть предусмотрено, что инвестиционные паи таких фондов предназначены для квалифицированных инвесторов. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Инвестиционные паи, ограниченные в обороте, могут выдаваться (отчуждаться) только квалифицированным инвесторам, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом. Управляющая компания вправе осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами по их заявлениям в соответствии со статьей 512 Федерального закона "О рынке ценных бумаг". Последствия выдачи инвестиционных паев, ограниченных в обороте, лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором (далее - неквалифицированный инвестор) , предусматриваются настоящей статьей. (В редакции Федерального закона от 23.11.2024 № 390-ФЗ)
3. Сделки с инвестиционными паями, ограниченными в обороте, при их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
4. Последствием выдачи управляющей компанией паевого инвестиционного фонда инвестиционных паев, ограниченных в обороте, неквалифицированному инвестору является возложение на управляющую компанию следующих обязанностей:
1) погасить принадлежащие неквалифицированному инвестору инвестиционные паи интервального паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, в ближайший после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору срок, в который в соответствии с правилами доверительного управления этим фондом у владельцев инвестиционных паев возникает право требовать от управляющей компании их погашения, а инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, не позднее шести месяцев после дня обнаружения факта выдачи инвестиционных паев неквалифицированному инвестору;
2) в случае, если в оплату инвестиционных паев, подлежащих погашению в соответствии с подпунктом 1 настоящего пункта, неквалифицированным инвестором передавалось имущество (помимо денежных средств) и такое имущество находится в составе паевого инвестиционного фонда на момент погашения инвестиционных паев, указанное имущество подлежит выделу в связи с погашением инвестиционных паев и передаче неквалифицированному инвестору в порядке, предусмотренном статьей 251 настоящего Федерального закона. При этом если стоимость такого имущества больше, чем сумма, причитающаяся неквалифицированному инвестору в связи с погашением инвестиционных паев, управляющая компания обязана уплатить за свой счет в состав имущества фонда сумму указанной разницы. Если стоимость такого имущества меньше, чем сумма, причитающаяся неквалифицированному инвестору в связи с погашением инвестиционных паев, остаток причитающейся суммы выплачивается денежными средствами из имущества фонда; (В редакции Федерального закона от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
3) уплатить за свой счет сумму денежных средств (сумму, определенную исходя из стоимости иного имущества) , переданных неквалифицированным инвестором в оплату инвестиционных паев, ограниченных в обороте (включая величину надбавки, удержанной при их выдаче) , и процентов на указанную сумму, размер и срок начисления которых определяются в соответствии с правилами статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за вычетом суммы денежной компенсации, выплаченной при погашении инвестиционных паев, ограниченных в обороте, принадлежащих неквалифицированному инвестору, и стоимости иного имущества, выделенного при погашении таких инвестиционных паев. (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ)
5. Управляющая компания исполняет обязанность, предусмотренную подпунктом 1 пункта 4 настоящей статьи, независимо от того, заявил ли владелец инвестиционных паев, ограниченных в обороте, требование об их погашении.
6. Последствия, предусмотренные пунктом 4 настоящей статьи, не применяются в случае признания управляющей компанией лица квалифицированным инвестором на основании представленной этим лицом недостоверной информации. Признание управляющей компанией лица квалифицированным инвестором в результате представления этим лицом недостоверной информации не является основанием недействительности сделки по приобретению указанным лицом инвестиционных паев, ограниченных в обороте, при их выдаче.
7. Особенности учета и перехода прав на инвестиционные паи, ограниченные в обороте, лицами, осуществляющими ведение реестра владельцев инвестиционных паев, ограниченных в обороте, и депозитариями устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
8. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, вправе, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим фондом, приобретать указанные инвестиционные паи при его формировании. При этом управляющая компания может передавать в оплату инвестиционных паев только денежные средства, а после приобретения инвестиционных паев не вправе совершать сделки с ними, за исключением продажи их части, превышающей долю в общем количестве выданных инвестиционных паев, которая может принадлежать управляющей компании. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда не предоставляют управляющей компании права голоса при принятии решений общим собранием владельцев инвестиционных паев, преимущественного права приобретения инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда, и преимущественного права приобретения инвестиционных паев при их отчуждении. (В редакции федеральных законов от 08.08.2024 № 287-ФЗ, от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Изменение типа паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого принадлежат управляющей компании, не допускается.
В случае передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом управляющая компания, которой передаются указанные права и обязанности, вправе приобрести у владельцев инвестиционных паев этого фонда инвестиционные паи этого фонда.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.07.2012 № 145-ФЗ)
9. Страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании и осуществляющая доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, обязана приобретать указанные инвестиционные паи в случаях, установленных абзацем вторым пункта 7 статьи 111 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации". При этом такая страховая организация после приобретения инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, не вправе совершать сделки с указанными паями.
Приобретенные страховой организацией, имеющей лицензию управляющей компании, на основании абзаца первого настоящего пункта инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не предоставляют такой страховой организации права голоса при принятии решений общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением случая, если такой страховой организации принадлежит 100 процентов общего количества выданных инвестиционных паев этого фонда. (В редакции Федерального закона от 26.12.2024 № 478-ФЗ)
К страховой организации, имеющей лицензию управляющей компании и осуществляющей доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, не применяются установленные настоящим Федеральным законом требования к управляющей компании, владеющей инвестиционными паями закрытого паевого инвестиционного фонда, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 141-1. Инвестиционные паи закрытого паевого инвестиционного фонда разных классов
1. Правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, могут быть предусмотрены классы инвестиционных паев, удостоверяющих разные права, перечни которых предусмотрены пунктом 2 настоящей статьи. Инвестиционные паи одного класса удостоверяют одинаковые права. Инвестиционные паи всех классов удостоверяют права, указанные в абзаце первом пункта 1 статьи 14 настоящего Федерального закона. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающие инвестиционные паи разных классов, не могут предусматривать неполную оплату инвестиционных паев при их выдаче.
Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающие инвестиционные паи разных классов, должны предусматривать одинаковые условия выдачи, погашения и отчуждения инвестиционных паев одного класса.
2. Правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, предусматривающие инвестиционные паи разных классов, должны содержать перечни прав, удостоверенных инвестиционными паями разных классов. При этом перечень прав, удостоверенных инвестиционными паями одного класса, может включать или не включать:
1) право на получение дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
2) право владельца инвестиционных паев требовать выдела имущества, приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, при погашении инвестиционного пая;
3) преимущественное право владельца инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи того же класса и (или) другого класса этого фонда, выдаваемые после завершения (окончания) его формирования;
4) преимущественное право владельца инвестиционных паев приобретать инвестиционные паи того же класса и (или) другого класса при их отчуждении по цене предложения третьему лицу или по цене, определенной в соответствии с правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;
5) право владельца инвестиционных паев требовать погашения всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений и дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если он голосовал против принятия соответствующего решения;
6) право голоса при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев по всем или некоторым вопросам компетенции общего собрания владельцев инвестиционных паев.
3. Инвестиционные паи разных классов могут удостоверять разный объем прав на получение дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в том числе разные сроки, периодичность выплаты и размер такого дохода.
4. Если это предусмотрено правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи определенного класса могут предоставлять при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев количество голосов, не соответствующее количеству этих инвестиционных паев.
5. Если правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом предусматривают инвестиционные паи разных классов, инвестиционные паи хотя бы одного класса должны предоставлять их владельцам право голоса при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев по всем вопросам компетенции общего собрания владельцев инвестиционных паев.
6. Если инвестиционные паи определенного класса не предоставляют их владельцам право голоса при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев ни по одному вопросу компетенции общего собрания владельцев инвестиционных паев (далее - инвестиционные паи, не предоставляющие право голоса) , правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом должны предусматривать право их владельцев на получение дохода от доверительного управления этим фондом.
Внесение в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом изменений и дополнений, предусматривающих изменение прав, удостоверенных инвестиционными паями, не предоставляющими право голоса, не допускается.
7. Владельцы инвестиционных паев, имеющие право голоса при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев только по некоторым вопросам компетенции общего собрания владельцев инвестиционных паев, также имеют право голоса при принятии решения общим собранием владельцев инвестиционных паев по вопросу внесения в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом изменений и дополнений, ограничивающих их права.
8. Изменение типа паевого инвестиционного фонда, правила доверительного управления которым предусматривают инвестиционные паи разных классов, не допускается.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
Статья 142. Допуск инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда к организованным торгам, проводимым биржей
1. Допуск инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда к организованным торгам, проводимым биржей, которая указывается в правилах доверительного управления этим фондом, осуществляется на основании договора (договоров) этой биржи с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) и при условии заключения этой биржей с участником (участниками) организованных торгов (далее - маркет-мейкер биржевого фонда) договора (договоров) о поддержании им (ими) цен, спроса, предложения и (или) объема организованных торгов инвестиционными паями биржевого паевого инвестиционного фонда. Если иное не предусмотрено договором с маркет-мейкером биржевого фонда, его обязанность по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема организованных торгов инвестиционными паями биржевого паевого инвестиционного фонда (далее также - обязанность маркет-мейкера) прекращается с даты наступления оснований