ий уплату государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии;
7) сведения (анкеты) о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета) , контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, а также документы, подтверждающие соответствие лиц требованиям, предъявляемым к ним в соответствии с настоящим Федеральным законом. Указанные анкеты заполняются этими лицами собственноручно и должны содержать сведения, установленные нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
8) расчет размера собственных средств соискателя лицензии, произведенный в порядке, установленном нормативными актами Банка России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
9) иные подтверждающие соблюдение лицензионных условий документы, перечень которых определяется Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
51. Соискатель лицензии вправе по собственной инициативе представить в Банк России следующие документы: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, или его нотариально удостоверенную копию;
2) нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе.
В случае, если документы, указанные в настоящем пункте, не представлены заявителем, по межведомственному запросу Банка России федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, предоставляет сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе лицензии в единый государственный реестр юридических лиц, а федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю и надзору в сфере налогов и сборов, предоставляет сведения, подтверждающие факт постановки соискателя лицензии на учет в налоговом органе. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 03.12.2011 № 383-ФЗ)
6. Для получения лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария в Банк России дополнительно представляются: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о лицах, являющихся основными и дочерними либо преобладающими и зависимыми по отношению друг к другу, которые совместно владеют (осуществляют доверительное управление) 5 или более процентами обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
11) сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) , составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
2) сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария; (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
3) правила внутреннего контроля, утвержденные в соответствии с настоящим Федеральным законом.
7. Для получения лицензии управляющей компании в Банк России дополнительно представляются в двух экземплярах правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 02.12.2019 № 394-ФЗ, от 28.12.2024 № 522-ФЗ)
8. Для получения лицензии специализированного депозитария в Банк России дополнительно представляются: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) регламент специализированного депозитария, утвержденный уполномоченным органом соискателя лицензии;
2) копия внутреннего документа о структурном подразделении, осуществляющем деятельность специализированного депозитария, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности;
3) сведения о руководителях структурного подразделения организации и (или) ее филиалов, которые намерены осуществлять деятельность специализированного депозитария, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам в соответствии с настоящим Федеральным законом, в случае, если соискатель лицензии совмещает деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности.
9. Заявление о предоставлении лицензии должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или председателем коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии, подтверждающим тем самым достоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии.
Страховая организация, имеющая лицензию на осуществление добровольного страхования жизни и являющаяся соискателем лицензии управляющей компании, не представляет в Банк России документы, предусмотренные подпунктами 2, 5, 6 и 8 пункта 5, подпунктом 11 пункта 6, пунктом 7 настоящей статьи. (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 25.12.2023 № 631-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.05.2025 № 124-ФЗ)
10. Состав сведений о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии специализированного депозитария, а также о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) , члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии специализированного депозитария, и форма их представления устанавливаются Банком России.
Состав сведений о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) , составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, и форма их представления устанавливаются Банком России.
(Пункт в редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
11. Банк России проводит проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев, а в случае необходимости запрашивает у него информацию, подтверждающую соблюдение требований к размеру собственных средств, требований к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария) , к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также соблюдение квалификационных требований. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
12. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев с даты получения от заявителя всех необходимых документов, за исключением документов, указанных в пункте 51 настоящей статьи. Если Банк России затребовал дополнительные документы и (или) информацию у заявителя, течение указанного срока приостанавливается до получения указанных документов и (или) информации. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13. В решении о предоставлении лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе наименование лицензирующего органа, полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата, место его нахождения, идентификационный номер налогоплательщика, лицензируемый вид деятельности и дата принятия решения о предоставлении лицензии, а также содержится указание на неограниченность срока действия лицензии. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на бланке Банка России по форме, утвержденной Банком России, в двух экземплярах, один из которых направляется (вручается) соискателю лицензии, другой хранится в лицензионном деле лицензиата. (В редакции федеральных законов от 23.07.2008 № 160-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
14. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии уведомление о предоставлении лицензии с приложением документа, подтверждающего наличие лицензии, или уведомление об отказе в ее предоставлении, содержащее основание для такого отказа. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
15. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации;
2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;
3) несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.
16. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, отказ Банка России в предоставлении лицензии или его бездействие. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
17. Документ, подтверждающий наличие лицензии, подлежит переоформлению в случае изменения фирменного наименования и (или) места нахождения акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании или специализированного депозитария, а также в случае преобразования управляющей компании или специализированного депозитария при условии, что организационно-правовая форма вновь созданного юридического лица соответствует требованиям настоящего Федерального закона.
18. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется на основании заявления лицензиата либо его правопреемника, в котором указываются новые сведения о лицензиате или его правопреемнике и к которому прилагаются документы, подтверждающие внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи об изменении его фирменного наименования и (или) места его нахождения либо записи о создании юридического лица в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, а также уплату государственной пошлины за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии. Заявление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, подается лицензиатом в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня внесения соответствующих изменений в единый государственный реестр юридических лиц. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
19. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, осуществляется в течение 10 рабочих дней с даты получения всех необходимых документов. Переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии, не допускается при отсутствии оснований, предусмотренных пунктом 17 настоящей статьи, а также в случае представления неполных или недостоверных сведений.
20. Банк России в течение пяти рабочих дней с даты принятия соответствующего решения направляет (вручает) лицензиату либо юридическому лицу, созданному в результате преобразования управляющей компании или специализированного депозитария, уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, к которому прилагается новый документ, подтверждающий наличие лицензии, либо уведомление об отказе в его переоформлении, содержащее основание для такого отказа. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
21. Порядок предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, устанавливается нормативным актом Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
22. Банк России ведет реестры лицензий акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев (далее - реестры лицензий) . Порядок ведения реестров лицензий, в том числе состав включаемых в них сведений, и порядок предоставления выписок из них устанавливаются Банком России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
23. Сведения, включаемые в реестры лицензий, должны быть размещены в сети Интернет на официальном сайте Банка России. К указанным сведениям, в частности, относятся: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) полное и сокращенное фирменное наименование лицензиата;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
4) лицензируемый вид деятельности;
5) место нахождения лицензиата;
6) идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата.
24. Банк России предоставляет выписки из реестров лицензий по заявлению любого заинтересованного лица. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
25. Выписки из реестров лицензий предоставляются в течение пяти рабочих дней с даты получения соответствующего заявления об их предоставлении.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 61. Меры, применяемые Банком России
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1. Банк России при выявлении нарушения лицензиатом требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а если лицензиат на основании лицензии осуществляет в соответствии с федеральными законами доверительное управление иными активами или оказывает услуги специализированного депозитария в отношении иных активов, требований этих федеральных законов и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, вправе своим предписанием запретить лицензиату проведение всех или части операций, применять иные меры ответственности, установленные федеральными законами, а также в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, аннулировать соответствующую лицензию и назначить временную администрацию. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2. Предусмотренный настоящей статьей запрет на проведение всех или части операций может быть также введен в отношении агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в случае нарушения ими требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
3. Запрет на проведение всех или части операций также может быть введен в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 611 настоящего Федерального закона.
4. В предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) " (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве) ") случаях Банк России принимает решение о применении мер по предупреждению банкротства акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ)
Статья 611. Запрет на проведение всех или части операций
1. Банк России вправе своим предписанием запретить проведение следующих операций: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) размещение акций акционерного инвестиционного фонда;
2) передачу активов акционерного инвестиционного фонда в доверительное управление управляющей компании или передачу управляющей компании полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда;
3) выплату дивидендов по акциям акционерного инвестиционного фонда;
4) выкуп акций акционерного инвестиционного фонда;
5) выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;
6) прием заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев;
7) заключение управляющей компанией иных договоров доверительного управления, которое может осуществляться на основании лицензии управляющей компании;
71) заключение специализированным депозитарием иных договоров об оказании услуг специализированного депозитария; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 23.05.2025 № 124-ФЗ)
8) включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;
9) передачу управляющей компанией активов акционерного инвестиционного фонда, находящихся у нее в доверительном управлении, акционерному инвестиционному фонду - учредителю доверительного управления;
10) распоряжение активами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также денежными средствами, находящимися на транзитном счете, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и (или) исполнение обязательств по сделкам за счет указанного имущества;
11) выплату дохода от доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании;
12) внесение записей в реестр владельцев инвестиционных паев, за исключением записей, связанных с переходом прав в результате универсального правопреемства и при распределении имущества ликвидируемого юридического лица;
13) предоставление выписок, уведомлений и информации из реестра владельцев инвестиционных паев;
14) осуществление специализированным депозитарием контроля по одному или несколькими договорам, заключенным при осуществлении им деятельности на основании лицензии специализированного депозитария;
15) утверждение специализированным депозитарием отчета о прекращении паевого инвестиционного фонда; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 26.07.2019 № 248-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
16) согласование специализированным депозитарием правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограниче