м Федеральным законом, фонд обязан: (В редакции федеральных законов от 02.12.2019 № 394-ФЗ, от 22.07.2024 № 198-ФЗ, от 28.12.2024 № 522-ФЗ)
не позднее двух рабочих дней, следующих за днем выявления такого факта, в письменной форме уведомить об этом Банк России (с указанием выявленного факта) ;
не позднее одного месяца со дня выявления такого факта в порядке, предусмотренном трудовым законодательством, освободить указанное лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности) ;
в письменной форме уведомить Банк России об освобождении указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности) не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
10. В случае неисполнения фондом обязанностей, предусмотренных абзацем пятым пункта 8 и абзацами шестым и одиннадцатым пункта 9 настоящей статьи, либо в случае самостоятельного выявления фондом фактов несоответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным настоящей статьей, лиц, указанных в пункте 6 и абзаце первом пункта 9 настоящей статьи, Банк России направляет в фонд предписание с требованием об их замене в порядке, установленном нормативным актом Банка России. (В редакции Федерального закона от 22.07.2024 № 198-ФЗ)
Получение предписания Банка России о замене должностного лица является основанием для увольнения работника в случае невозможности перевода работника с его письменного согласия на другую имеющуюся у работодателя работу в данной местности, соответствующую квалификации работника и его деловой репутации (в том числе на вакантную нижестоящую должность или нижеоплачиваемую работу) . Работодатель обязан предлагать вакансии в других местностях, если это предусмотрено коллективным договором, соглашениями, трудовым договором.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
11. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера фонда, руководителя или главного бухгалтера филиала фонда, не вправе осуществлять функции единоличного исполнительного органа или главного бухгалтера в других финансовых организациях, являющихся кредитными организациями, иностранными банками, страховыми организациями или иностранными страховыми организациями, имеющими право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации, клиринговыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, организаторами торговли на товарных и (или) финансовых рынках, акционерными инвестиционными фондами, специализированными депозитариями, негосударственными пенсионными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовыми компаниями, а также в организациях, занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся аффилированными лицами по отношению к фонду (за исключением случая, если фонды являются по отношению друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами) . (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 02.07.2021 № 343-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
Статья 62-1. Контролирующие негосударственный пенсионный фонд лица
1. Негосударственный пенсионный фонд обязан на постоянной основе определять контролирующих его лиц, соответствующих признакам контролирующего негосударственный пенсионный фонд лица, установленным статьей 6110 и пунктом 1 статьи 18712 Федерального закона от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) ", и обновлять информацию о них.
2. Негосударственный пенсионный фонд обязан направлять в Банк России информацию о контролирующих его лицах по форме, в порядке и сроки, которые устанавливаются Банком России. При этом негосударственный пенсионный фонд информирует соответствующее контролирующее его лицо о направлении информации о нем в Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем направления указанной информации.
3. Банк России может признать лицо лицом, контролирующим негосударственный пенсионный фонд, в соответствии со статьей 767-1 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) ". Негосударственный пенсионный фонд обязан проинформировать лицо, признанное Банком России контролирующим негосударственный пенсионный фонд лицом, о таком признании не позднее рабочего дня, следующего за днем получения от Банка России информации об этом.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 24.02.2021 № 23-ФЗ)
Статья 63. Организация внутреннего контроля в фонде
1. Фонд должен организовать внутренний контроль за соответствием своей деятельности требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, регулирующих указанную деятельность (далее - внутренний контроль) .
2. Внутренний контроль осуществляется должностным лицом (далее - контролер) или отдельным структурным подразделением (далее - служба внутреннего контроля) .
Контролер и руководитель службы внутреннего контроля назначаются на должность и освобождаются от должности советом директоров (наблюдательным советом) фонда.
Контролер и служба внутреннего контроля независимы от исполнительных органов фонда и подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) фонда.
На контролера и руководителя службы внутреннего контроля не могут быть возложены обязанности, не предусмотренные правилами организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее - правила внутреннего контроля) .
3. Правила внутреннего контроля утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) фонда и должны соответствовать требованиям Банка России.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
Статья 7. Особенности совершения сделок с акциями фонда
(Наименование в редакции Федерального закона от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
1. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
2. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
3. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
4. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
5. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
6. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ)
7. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
8. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
9. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
10. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
11. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
12. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 06.12.2007 № 334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
13. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
14. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
15. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
16. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
17. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
18. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
19. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
20. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
21. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
22. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
23. Если иное не установлено федеральными законами, приобретение (за исключением случаев публичного размещения и (или) публичного обращения акций фонда) , в том числе в результате пожертвования, и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) физическим или юридическим лицом более 10 процентов акций фонда в результате совершения одной сделки или нескольких сделок осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок) . Установленные настоящей статьей требования распространяются также на случаи приобретения группой лиц, определяемой в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - группа лиц) , более 10 процентов акций фонда. Получение предварительного согласия Банка России в порядке, установленном настоящей статьей, требуется также в случае приобретения:
1) более 10 процентов акций фонда, но не более 25 процентов акций;
2) более 25 процентов акций фонда, но не более 50 процентов акций;
3) более 50 процентов акций фонда, но не более 75 процентов акций;
4) более 75 процентов акций фонда.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
24. Предварительного согласия Банка России требует также установление юридическим или физическим лицом в результате осуществления одной или нескольких сделок прямого либо косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров фонда, владеющих более 10 процентами акций фонда (далее - установление контроля в отношении акционеров фонда) . В целях настоящего Федерального закона контроль определяется в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности, признанными на территории Российской Федерации. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
241. Установленные настоящей статьей требования распространяются также на случаи установления контроля в отношении акционеров фонда, владеющих более 10 процентами акций фонда, группой лиц. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
25. Одна или несколько совершенных физическим или юридическим лицом сделок по приобретению более 10 процентов акций фонда, а также сделка (сделки) , направленная на установление контроля в отношении акционеров фонда, подлежит последующему одобрению Банком России, если указанная сделка была совершена в ходе публичного размещения и (или) публичного обращения акций фонда (публичного размещения и (или) публичного обращения акций лица, владеющего более чем 10 процентами акций акционерного пенсионного фонда) или в иных установленных федеральными законами случаях. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
251. Порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение указанных в настоящей статье сделок, форма указанного ходатайства, перечень прилагаемых к нему документов и сведений и порядок получения предусмотренного настоящей статьей предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России устанавливаются нормативным актом Банка России. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
26. Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение указанных в настоящей статье сделок и всех необходимых документов и сведений, обязан сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении - о предоставлении указанного согласия (одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в одобрении сделки) . В случае, если Банк России не сообщил заявителю в указанный в настоящем пункте срок о принятом решении, согласие Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок) или ее последующее одобрение считается предоставленным. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
27. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ)
28. Банк России в рамках осуществления своих надзорных функций вправе:
1) запрашивать и получать в установленном им порядке информацию о финансовом положении и деловой репутации:
физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки) , направленную на приобретение 10 и менее процентов акций фонда, входящих в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций фонда, а также физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда;
физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, и этих акционеров, если в результате совершения такой сделки (сделок) указанные акционеры войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
физических или юридических лиц, совершающих сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
юридических лиц, владеющих более 10 процентами акций фонда;
юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров, владеющих более 10 процентами акций фонда;
юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
2) запрашивать и получать в установленном им порядке информацию о деловой репутации:
физических лиц, владеющих более 10 процентами акций фонда;
физических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров, владеющих более 10 процентами акций фонда;
физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров, владеющих 10 и менее процентами акций фонда, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций фонда;
лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа юридических лиц, указанных в подпункте 1 настоящего пункта, или юридических лиц, являющихся акционерами фонда и владеющих 10 и менее процентами его акций, в отношении которых устанавливается контроль, в случае, указанном в абзаце пятом подпункта 1 настоящего пункта.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
281. Несоответствие лица, совершающего сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, требованиям к деловой репутации определяется в соответствии с пунктом 3 статьи 62 настоящего Федерального закона. При этом сроки, установленные в соответствии с пунктом 3 статьи 62 настоящего Федерального закона, исчисляются по отношению ко дню, предшествующему дню подачи в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) на совершение сделки (сделок) , направленной на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделки (сделок) , направленной на установление контроля в отношении акционеров фонда.
Требования к финансовому положению и порядок оценки финансового положения (в том числе перечень необходимых для проведения оценки документов и требования к их оформлению) лица, совершающего сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, а также основания для признания финансового положения указанного лица неудовлетворительным устанавливаются нормативным актом Банка России.
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.07.2014 № 218-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
29. Банк России отказывает в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) , направленной на приобретение более 10 процентов акций фонда и (или) на установление прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда, в следующих случаях:
1) выявление неудовлетворительного финансового положения лица, совершающего сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда; (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
2) отсутствие положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок) , представленному в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции", если сделка (сделки) , направленная на приобретение более 10 процентов акций акционерного пенсионного фонда и (или) на установление контроля в отношении акционеров фонда, подлежит контролю в соответствии с антимонопольным законодательством Российской Федерации;
3) (Подпункт утратил силу - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
4) несоответствие лица, совершающего сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций фонда, и (или) сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, требованиям, установленным пунктом 1 статьи 41 настоящего Федерального закона; (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
5) признание лица, совершающего сделку (сделки) , направленную на приобретение более 10 процентов акций, и (или) сделку (сделки) , направленную на установление контроля в отношении акционеров фонда, единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего указанные сделки, не соответствующими требованиям к деловой репутации; (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
6) наличие других оснований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России. (Дополнение подпунктом - Федеральный закон от 29.07.2017 № 281-ФЗ)
(Дополнение пунктом - Федеральный закон от 28.12.2013 № 410-ФЗ)