й деятельности на рынке ценных бумаг; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
в случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональными участниками рынка ценных бумаг специальных экономических мер, предусмотренных статьей 31 Федерального закона от 30 декабря 2006 года № 281-ФЗ "О специальных экономических мерах и принудительных мерах", и (или) неоднократного в течение одного года нарушения требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с указанным Федеральным законом, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; (Дополнение абзацем - Федеральный закон от 04.08.2023 № 422-ФЗ)
(Пункт в редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
41) в случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)
5) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, осуществлять самостоятельно или совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной власти проверки деятельности эмитентов, управляющих компаний специализированных обществ, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за деятельностью указанных организаций; (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 21.12.2013 № 379-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
61) собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2005 № 194-ФЗ)
7) направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим брокеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим форекс-дилеров, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим управляющих, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим депозитариев, саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка, объединяющим регистраторов, предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России; (В редакции Федерального закона от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (включая недействительность сделок с ценными бумагами) ; (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
81) в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) ", подавать заявление о признании профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 22.04.2010 № 65-ФЗ)
9) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; (В редакции Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
11) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ)
12) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2005 № 194-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
13) определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также устанавливать требования к порядку предоставления информации, связанной с совершением сделок с такими ценными бумагами и заключением договоров, являющихся такими производными финансовыми инструментами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
131) устанавливать критерии структурных облигаций, не являющихся ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.04.2018 № 75-ФЗ)
14) устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
15) устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 25.11.2009 № 281-ФЗ)
16) устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации в соответствии с настоящим Федеральным законом, в том числе информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах, требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.10.2010 № 264-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 29.12.2014 № 460-ФЗ; от 20.12.2017 № 397-ФЗ)
17) проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, если установленный нормативными актами Банка России порядок раскрытия информации предусматривает ее раскрытие путем распространения через информационные агентства, определять порядок и условия проведения такой аккредитации, порядок отзыва аккредитации, права и обязанности аккредитованных информационных агентств, устанавливать порядок обмена данными между аккредитованными информационными агентствами и Банком России; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 04.10.2010 № 264-ФЗ) (В редакции федеральных законов от 29.12.2012 № 282-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
18) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 07.02.2011 № 8-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
19) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
20) устанавливать требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
Статья 441. Обязанности Банка России
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим Федеральным законом, Банк России обязан: (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации; (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом; (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
Статья 45.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 29.06.2004 № 58-ФЗ)
Статья 46.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 47.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 29.06.2004 № 58-ФЗ)
Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 48.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 49. Права саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка вправе: (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
абзац; (Утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если саморегулируемая организация в сфере финансового рынка является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты. (В редакции федеральных законов от 15.04.2006 № 51-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 50.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Статья 501. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров
(Наименование в редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
1. Членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, могут быть только форекс-дилеры. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
2. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, для осуществления компенсационных выплат физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, в случае несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров формирует компенсационный фонд. Взнос в компенсационный фонд составляет два миллиона рублей и осуществляется в денежной форме при вступлении форекс-дилера в саморегулируемую организацию. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
3. Документами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, должна устанавливаться обязанность такой саморегулируемой организации по осуществлению предусмотренных настоящим Федеральным законом компенсационных выплат, а в отношении членов такой саморегулируемой организации - их субсидиарная ответственность по соответствующим обязательствам такой саморегулируемой организации. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
4. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
5. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
7. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
8. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
9. Финансовая деятельность саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, подлежит обязательной ежегодной аудиторской проверке. Аудиторская организация и условия договора, который саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, обязана с ней заключить, утверждаются общим собранием членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, или постоянно действующим коллегиальным органом управления, если документами о создании саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, это утверждение отнесено к компетенции данного коллегиального органа. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
Годовой отчет и годовой бухгалтерский баланс саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, после их утверждения общим собранием членов такой организации подлежат размещению на ее официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
10. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
11. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
12. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, разрабатывает проект базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, содержащий в том числе порядок и условия осуществления компенсационных выплат, включая порядок очередности удовлетворения требований физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат, правила рекламы услуг форекс-дилеров, в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", методические рекомендации по аттестации специалистов организаций - членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, осуществляет иные функции, установленные Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", нормативными актами Банка России, уставом саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
13. Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка, объединяющая форекс-дилеров, формирует структурное подразделение, осуществляющее в отношении каждого члена саморегулируемой организации мониторинг соотношения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, к размеру собственных средств такого форекс-дилера. (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
14. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
15. (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
Статья 502. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров
1. Саморегулируемая организация форекс-дилеров должна создать компенсационный фонд в целях возмещения убытков физическим лицам, не являющимся индивидуальными предпринимателями, которые причинены им в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров.
2. Компенсационный фонд саморегулируемой организации форекс-дилеров (далее - компенсационный фонд) создается за счет взноса каждого члена саморегулируемой организации форекс-дилеров, размер которого указан в пункте 2 статьи 501 настоящего Федерального закона, а также иных источников, предусмотренных такой саморегулируемой организацией и не запрещенных федеральным законом. Не допускаются освобождение члена саморегулируемой организации форекс-дилеров от обязанности по внесению взноса и (или) прекращение указанной обязанности путем зачета его требований к такой саморегулируемой организации.
3. Средства компенсационного фонда обособляются от иного имущества саморегулируемой организации форекс-дилеров. При этом денежные средства компенсационного фонда должны храниться на отдельном банковском счете, открытом для саморегулируемой организации форекс-дилеров кредитной организацией, не являющейся контролирующей или подконтрольной форекс-дилеру. На компенсационный фонд не может быть обращено взыскание по обязательствам саморегулируемой организации форекс-дилеров, а также по обязательствам ее членов.
4. Требования к порядку формирования компенсационного фонда, а также порядок и условия компенсационных выплат устанавливаются нормативными актами Банка России.
5. Право на получение компенсационных выплат для полного или частичного возмещения реального ущерба, возникшего в результате несостоятельности (банкротства) форекс-дилеров, имеют физические лица, заявившие в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка, объединяющую форекс-дилеров, требования о выплате компенсации на основании принятого арбитражным судом решения о признании члена саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, несостоятельным (банкротом) и об открытии в отношении его конкурсного производства. Порядок и условия осуществления компенсационных выплат, в том числе порядок очередности удовлетворения этих требований в случае недостаточности средств компенсационного фонда, иные дополнительные основания для осуществления данных выплат устанавливаются базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых форекс-дилерами, разработанным саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, утвержденным и согласованным в соответствии с требованиями Федерального закона от 13 июля 2015 года № 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка". (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
6. До выплаты компенсаций саморегулируемая организация форекс-дилеров обязана опубликовать сообщение о выплате компенсаций, о порядке предъявления требований физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями и имеющими право на получение компенсационных выплат, и сроке предъявления таких требований, который не может быть менее чем два месяца со дня опубликования указанного сообщения.
Основанием для осуществления компенсационных выплат является решение арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) ".
7. Для получения компенсационной выплаты физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, должно представить саморегулируемой организации форекс-дилеров копию решения арбитражного суда о признании форекс-дилера банкротом и об открытии конкурсного производства в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве) ", а также выписку из реестра требований кредиторов о размере, составе и об очередности удовлетворения требований.
В случае, если требования указанного в настоящем пункте физического лица заявлены после закрытия реестра требований кредиторов, компенсационные выплаты указанному лицу не осуществляются.
Размер компенсационных выплат определяется саморегулируемой организацией форекс-дилеров на основании данных реестра требований кредиторов без учета убытков в форме упущенной выгоды, неустоек (штрафов, пеней) и иных финансовых санкций. В случае, если в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве, требования физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, были удовлетворены или удовлетворены частично, размер компенсационной выплаты уменьшается на размер полученного удовлетворения. Порядок выплаты компенсаций устанавливается Банком России.
8. Если физическое лицо, не являющееся индивидуальным предпринимателем, имеет право на получение комп