тановленной нормативными актами Банка России;
2) анкета кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, по форме, установленной нормативными актами Банка России, а также копии документов, подтверждающих соблюдение требований настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России, предъявляемых к указанному лицу;
3) правила осуществления репозитарной деятельности;
4) правила управления рисками, связанными с осуществлением репозитарной деятельности;
5) правила внутреннего контроля и внутреннего аудита репозитария;
6) правила раскрытия информации репозитарием;
7) положение о комитете пользователей репозитарных услуг;
8) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.
3. При принятии решения о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности Банк России осуществляет проверку соответствия соискателя лицензии требованиям настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России, а также проверку соответствия кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, требованиям настоящего Федерального закона, в том числе проверку достоверности сведений, содержащихся в представленных документах.
4. Решение о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности или об отказе в ее выдаче принимается Банком России в срок, не превышающий двух месяцев с даты подачи документов, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи.
5. Решение об отказе в выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности принимается в следующих случаях:
1) несоответствие соискателя лицензии требованиям главы 32 настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
2) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, неполной или недостоверной информации;
3) несоответствие кандидата на должность руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления репозитарной деятельности, требованиям настоящего Федерального закона.
6. Банк России в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения направляет соискателю лицензии уведомление о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности или уведомление об отказе в ее выдаче, содержащее основание для такого отказа. Сведения о репозитарии, которому выдана лицензия на осуществление репозитарной деятельности, и адрес его официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
Статья 394. Аннулирование лицензии на осуществление репозитарной деятельности
1. Основаниями для аннулирования Банком России лицензии на осуществление репозитарной деятельности являются:
1) заявление репозитария в письменной форме об аннулировании лицензии;
2) неоднократное в течение одного года нарушение репозитарием требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, а также неоднократное в течение одного года неисполнение репозитарием в установленный срок предписания Банка России;
3) неосуществление репозитарной деятельности в течение одного года с даты принятия Банком России решения о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности;
4) аннулирование у биржи, клиринговой организации, центрального депозитария, расчетного депозитария, не имеющего статуса центрального депозитария, лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности;
5) приостановление действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
2. Банк России принимает решение об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности в течение 15 рабочих дней со дня получения Банком России достоверной информации о наличии оснований для аннулирования указанной лицензии.
В решении об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности указывается основание для ее аннулирования.
3. Решение Банка России об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности вступает в силу со дня его принятия. Банк России направляет уведомление лицу, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России соответствующего решения.
4. Сообщение об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности.
5. Со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности лицо, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, не вправе осуществлять репозитарную деятельность.
6. Лицо, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, обязано исключить из своего фирменного наименования слово "репозитарий", производные от него слова и сочетания с ним в течение трех месяцев со дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности.
7. Лицо, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, имеет право обжаловать в арбитражный суд решение об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности в течение 30 дней со дня размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сообщения об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности.
8. Обжалование решения Банка России об аннулировании лицензии на осуществление репозитарной деятельности и применение мер по обеспечению исков в отношении лица, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, не приостанавливают действия указанного решения Банка России.
9. Лицо, у которого аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, обязано не позднее дня, следующего за днем аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности, передать реестр договоров в Банк России в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
10. В случае аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности лицо, у которого была аннулирована лицензия на осуществление репозитарной деятельности, обязано передать реестр договоров в полном объеме иным репозитариям в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
11. В случае отсутствия репозитария указанные в нормативном акте Банка России лица предоставляют информацию о договорах, указанных в пункте 1 статьи 155 настоящего Федерального закона, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 статьи 158 настоящего Федерального закона, в том числе информацию о генеральных соглашениях (единых договорах) , в Банк России в порядке, составе, форме и сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.
Глава 12. Функции и полномочия Банка России
(Наименование в редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 40.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 41.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 42. Функции Банка России
(Наименование в редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Банк России: (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, устанавливает порядок регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а также порядок допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации и порядок регистрации проспектов ценных бумаг иностранных эмитентов; (В редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ)
3) разрабатывает и утверждает требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций; (В редакции Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, листингу, расчетно-депозитарной деятельности, правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (В редакции федеральных законов от 30.11.2011 № 362-ФЗ, от 27.12.2018 № 514-ФЗ)
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ)
8) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
81) устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию в соответствии с настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
82) устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых организаций, иностранных страховых организаций на рынке ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 02.07.2021 № 343-ФЗ)
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России; (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ; от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулировании рынка ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
121) устанавливает порядок представления и требования к форме уведомления эмитента, предусмотренного пунктом 4 статьи 271-1 настоящего Федерального закона; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 18.04.2018 № 75-ФЗ)
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц; (В редакции Федерального закона от 15.04.2006 № 51-ФЗ)
15) разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных) , связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг, лицензирования деятельности его профессиональных участников, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о ценных бумагах, проводит их экспертизу; (В редакции федеральных законов от 07.08.2001 № 121-ФЗ, от 23.07.2013 № 251-ФЗ, от 03.07.2016 № 292-ФЗ)
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с функционированием рынка ценных бумаг; (В редакции Федерального закона от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
17) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
18) определяет порядок ведения реестра и ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, содержащий данные о выданных, приостановленных и об аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Банк России вносит изменения в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в течение трех дней после принятия соответствующего решения или получения документа, являющегося основанием для внесения изменения; (В редакции федеральных законов от 27.12.2005 № 194-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
19) устанавливает и определяет порядок допуска к размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации; (В редакции федеральных законов от 07.08.2001 № 121-ФЗ, от 31.07.2020 № 306-ФЗ)
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций, установленных законодательством Российской Федерации; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; (В редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 121-ФЗ)
22) (Пункт исключен - Федеральный закон от 28.12.2002 № 185-ФЗ)
23) ведет реестр эмиссионных ценных бумаг, определяет порядок его ведения и предоставления содержащейся в нем информации; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.07.2006 № 138-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2018 № 514-ФЗ)
24) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.06.2011 № 162-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
25) определяет порядок включения организаций в реестр управляющих компаний специализированных обществ, а также порядок исключения организаций из указанного реестра, осуществляет надзор за деятельностью управляющих компаний специализированных обществ и проверку этой деятельности, направляет им предписания об устранении нарушений настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ)
26) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 20 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного финансового общества (за исключением специализированного финансового общества, которое осуществляет эмиссию структурных облигаций) для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным финансовым обществам; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 18.04.2018 № 75-ФЗ)
27) устанавливает требования к формам и способам принятия рисков в объеме не менее 10 процентов от общего размера обязательств по облигациям с залоговым обеспечением специализированного общества проектного финансирования для первоначальных кредиторов по обязательствам, денежные требования по которым являются предметом залога по облигациям, и (или) для последующих кредиторов, если последние уступают денежные требования по таким обязательствам специализированным обществам проектного финансирования; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ)
28) определяет обязательства, денежные требования по которым не могут являться предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 21.12.2013 № 379-ФЗ)
29) определяет размер обеспечения, предоставляемого физическим лицом, не являющимся индивидуальным предпринимателем, форекс-дилеру; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
30) определяет период времени, в который форекс-дилер не вправе заключать сделки с разными контрагентами на разных условиях; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
31) утверждает порядок раскрытия информации о деятельности форекс-дилера и перечень раскрываемой информации; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.12.2014 № 460-ФЗ)
32) устанавливает требования к системе внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков, включая требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
33) (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
34) утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
35) определяет порядок и условия лицензирования репозитарной деятельности, а также порядок аннулирования лицензии на осуществление репозитарной деятельности; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
36) выдает лицензию на осуществление репозитарной деятельности, а также аннулирует указанную лицензию при возникновении оснований, предусмотренных настоящим Федеральным законом; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
37) осуществляет регулирование репозитарной деятельности, в том числе устанавливает требования к осуществлению репозитарной деятельности; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
38) устанавливает порядок регистрации документов репозитария и осуществляет их регистрацию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 30.12.2015 № 430-ФЗ)
39) утверждает требования к осуществлению деятельности по инвестиционному консультированию; (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 20.12.2017 № 397-ФЗ)
40) осуществляет иные функции, предусмотренные настоящим Федеральным законом. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2018 № 514-ФЗ)
Статья 43.
(Статья утратила силу - Федеральный закон от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Статья 44. Права Банка России
(Наименование в редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
Банк России вправе: (В редакции федеральных законов от 28.12.2002 № 185-ФЗ; от 23.07.2013 № 251-ФЗ)
1) (Пункт утратил силу - Федеральный закон от 15.04.2006 № 51-ФЗ)
2) квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые ин