твращения реализации конфликта интересов, являются недостаточными и не позволяют избежать риска его реализации, профессиональный участник рынка ценных бумаг должен уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения юридических и (или) фактических действий в отношении имущества клиента.
Нормативными актами Банка России могут быть установлены ограничения и (или) запреты в отношении отдельных действий профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществление которых свидетельствует о реализации конфликта интересов.
(Пункт в редакции Федерального закона от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
6. Нормативными актами Банка России могут быть установлены требования к внутренним документам профессиональных участников рынка ценных бумаг, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг или разработанным во исполнение требований, установленных к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и (или) к их деятельности. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе страховать риск ответственности за нарушение договора, заключенного в связи с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. (Дополнение пунктом - Федеральный закон от 27.12.2019 № 454-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Статья 101-2. Требования к учредителям (участникам) профессионального участника рынка ценных бумаг
1. Физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за совершение умышленного преступления, не вправе прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) , составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг. (В редакции Федерального закона от 22.07.2024 № 198-ФЗ)
2. Лицо, которое прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, получило право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) , составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано направить уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России в порядке и в сроки, которые установлены нормативными актами Банка России.
3. Банк России в установленном им порядке вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) , составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.
4. Если уведомление, предусмотренное пунктом 2 настоящей статьи, не получено профессиональным участником рынка ценных бумаг или из указанного уведомления следует, что физическое лицо, которое вправе прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) , составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не соответствует требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) , составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг. При этом остальные акции (доли) , принадлежащие этому лицу, при определении кворума для принятия решений общим собранием акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг не учитываются. (В редакции Федерального закона от 08.08.2024 № 287-ФЗ)
5. Действие положений настоящей статьи не распространяется на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, осуществляющие деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, и специализированные депозитарии. (В редакции Федерального закона от 22.07.2024 № 198-ФЗ)
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Статья 102.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 28.06.2013 № 134-ФЗ) (Утратила силу - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ)
Статья 102-1. Особенности осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, связанные с ведением индивидуальных инвестиционных счетов
1. Индивидуальный инвестиционный счет - счет внутреннего учета, который предназначен для обособленного учета денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг клиента - физического лица, обязательств по договорам, заключенным за счет указанного клиента, и который открывается и ведется в соответствии с настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России.
Индивидуальный инвестиционный счет открывается и ведется брокером, управляющим или управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда (далее при совместном упоминании также - лица, осуществляющие открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов) на основании отдельного договора на брокерское обслуживание, отдельного договора доверительного управления ценными бумагами или договора доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом (правил доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом) , которые предусматривают открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета (далее также - договор на ведение индивидуального инвестиционного счета) .
Особенности открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда устанавливаются Федеральным законом от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
2. Физическое лицо вправе одновременно иметь не более трех индивидуальных инвестиционных счетов.
Лица, осуществляющие открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, заключают договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, если физическое лицо заявило в письменной форме в виде отдельного документа, что количество заключенных им действующих договоров на ведение индивидуального инвестиционного счета не превышает двух, за исключением случаев заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета для передачи на него денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг при прекращении иного договора на ведение индивидуального инвестиционного счета в соответствии с требованиями абзаца первого пункта 3 настоящей статьи.
3. Физическое лицо вправе потребовать возврата учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг или их передачи другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, либо передачи учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств в оплату инвестиционных паев открытого паевого инвестиционного фонда, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, открытом управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда. При этом физическое лицо вправе заключить договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, в том числе договор на ведение индивидуального инвестиционного счета другого вида, с тем же или иным лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов.
Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета, не вправе отказаться принимать денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете, передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в связи с прекращением договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, за исключением случаев, указанных в абзацах третьем и четвертом настоящего пункта.
Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, не вправе принимать передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете в случаях, если в соответствии с договором на ведение индивидуального инвестиционного счета физическим лицом ранее были переданы денежные средства в соответствии с пунктом 7 настоящей статьи либо если на такой индивидуальный инвестиционный счет ранее были переданы денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в соответствии с настоящим пунктом или пунктом 4 статьи 411 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах".
Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, вправе не принимать передаваемые другим лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для их учета на индивидуальном инвестиционном счете, если обеспечит до заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета доступ клиента к информации о том, что такое лицо не принимает денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги для учета на индивидуальном инвестиционном счете.
Без прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета не допускается возврат клиенту денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг, учтенных на его индивидуальном инвестиционном счете, за исключением случая, предусмотренного пунктом 9 настоящей статьи, а также их передача другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов.
Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета должен быть прекращен в течение 30 дней со дня обращения клиента с соответствующим требованием к лицу, с которым заключен договор на ведение индивидуального инвестиционного счета. Указанное лицо обязано уведомить клиента о прекращении договора на ведение индивидуального инвестиционного счета в течение трех рабочих дней со дня его прекращения.
4. Лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в случае прекращения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с передачей учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств, драгоценных металлов и ценных бумаг другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, должно передать сведения о физическом лице и его индивидуальном инвестиционном счете другому лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, которым указанному физическому лицу открыт индивидуальный инвестиционный счет, не позднее 30 дней со дня прекращения ведения индивидуального инвестиционного счета. Состав таких сведений утверждается федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.
5. Денежные средства, драгоценные металлы и ценные бумаги, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, используются только для исполнения и (или) обеспечения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, и для исполнения и (или) обеспечения обязательств по договору на ведение индивидуального инвестиционного счета.
Перечисление доходов, за исключением дивидендов по ценным бумагам, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, и выплат, вытекающих из договоров, заключенных на основании договора на ведение индивидуального инвестиционного счета, без их учета на индивидуальном инвестиционном счете не допускается. (В редакции Федерального закона от 28.12.2024 № 532-ФЗ)
6. Денежные средства, которые учтены на индивидуальном инвестиционном счете, не могут быть использованы для исполнения обязательств, вытекающих из договоров, заключенных с форекс-дилером.
7. По договору на ведение индивидуального инвестиционного счета допускается передача клиентом лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, только денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым пункта 3 настоящей статьи.
8. В случае размещения во вклады в кредитных организациях денежных средств, находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления ценными бумагами, который предусматривает открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета, сумма этих вкладов не может превышать 15 процентов суммы денежных средств, переданных по указанному договору на момент такого размещения.
Категории финансовых инструментов, приобретение которых не допускается за счет имущества, учитываемого на индивидуальном инвестиционном счете, определяются Правительством Российской Федерации.
9. Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета не прекращается в случае возврата по требованию физического лица учтенных на индивидуальном инвестиционном счете денежных средств в полном объеме или частично при возникновении особой жизненной ситуации после заключения договора на ведение индивидуального инвестиционного счета.
Для целей настоящего пункта под особой жизненной ситуацией физического лица понимается выплата медицинским организациям, индивидуальным предпринимателям, осуществляющим медицинскую деятельность, в счет оплаты дорогостоящих видов лечения, перечень которых утверждается Правительством Российской Федерации, в размере стоимости таких видов лечения.
10. Порядок и сроки выплаты денежных средств, учитываемых на индивидуальном инвестиционном счете, в случае наступления особой жизненной ситуации, в том числе требования к составу документов, которые должны быть предоставлены в указанном случае клиентом лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, устанавливаются нормативным актом Банка России.
(Дополнение статьей - Федеральный закон от 29.06.2015 № 210-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 19.12.2023 № 600-ФЗ)
Статья 102-1-1. Возмещение стоимости имущества физических лиц, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах
1. Физические лица имеют право на возмещение стоимости имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах, путем компенсационной выплаты в порядке и размере, которые определены настоящей статьей, при одновременном соблюдении следующих условий:
1) до истечения шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании лица, осуществляющего открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, банкротом и об открытии конкурсного производства не были удовлетворены в полном размере в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) требования его клиента - физического лица о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на индивидуальном инвестиционном счете;
2) лицо, осуществляющее открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, являлось участником системы возмещения стоимости имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах, на дату аннулирования лицензии на осуществление брокерской деятельности, лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, если это аннулирование лицензии предшествовало наступлению условия, предусмотренного подпунктом 1 настоящего пункта.
2. Компенсационная выплата осуществляется в размере не удовлетворенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) требований физического лица о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на всех индивидуальных инвестиционных счетах, открытых ему одним и тем же лицом, осуществляющим открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, но не более одного миллиона четырехсот тысяч рублей.
Размер неудовлетворенных требований физического лица для целей настоящей статьи соответствует размеру требований физического лица о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на всех индивидуальных инвестиционных счетах, включенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) в реестр требований кредиторов лица, осуществляющего открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, на день, следующий за днем истечения шести месяцев с даты принятия арбитражным судом решения о признании такого лица банкротом и об открытии конкурсного производства.
Если условие, предусмотренное подпунктом 1 пункта 1 настоящей статьи, наступило в отношении нескольких лиц, осуществляющих открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов одного и того же физического лица, размер компенсационной выплаты в пользу физического лица исчисляется отдельно в отношении каждого лица, осуществляющего открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, и не может составлять более одного миллиона четырехсот тысяч рублей в отношении каждого такого лица.
3. Получение физическим лицом компенсационной выплаты не лишает его права на удовлетворение требования о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах и в отношении которого компенсационная выплата не осуществлялась.
4. Компенсационная выплата осуществляется общественно полезным фондом "Фонд гарантирования индивидуальных инвестиционных счетов" (далее - уполномоченная некоммерческая организация) .
5. Лицо, которое на основании соглашения об уступке прав (требований) приобрело у физического лица требование о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах, к лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, после аннулирования у такого лица лицензии на осуществление брокерской деятельности, лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами или лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или требование к уполномоченной некоммерческой организации об осуществлении компенсационной выплаты, права на компенсационную выплату не имеет.
Физическое лицо, приобретшее в порядке наследования требование о передаче принадлежащего ему имущества, которое учтено на индивидуальных инвестиционных счетах, к лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, по которому не осуществлялась компенсационная выплата, имеет право на компенсационную выплату.
6. К уполномоченной некоммерческой организации, осуществившей компенсационные выплаты физическим лицам по индивидуальным инвестиционным счетам, переходит в пределах выплаченной суммы требование к лицу, осуществляющему открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов, в отношении которого наступило условие, предусмотренное подпунктом 1 пункта 1 настоящей статьи.
7. В течени