О подписании Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов
ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
от 17 февраля 2025 г. № 368-р
МОСКВА
О подписании Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов
В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Федерального закона "О международных договорах Российской Федерации" одобрить представленный Минфином России согласованный с МИДом России, Минюстом России, Минэкономразвития России, Росфинмониторингом и Центральным банком Российской Федерации проект Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов (прилагается) .
Разрешить Минфину России в ходе переговоров о подписании указанного Соглашения вносить в прилагаемый проект изменения, не имеющие принципиального характера.
Считать целесообразным подписать указанное Соглашение на заседании Евразийского межправительственного совета.
Председатель Правительства Российской Федерации М.Мишустин
Проект
СОГЛАШЕНИЕ о допуске брокеров и дилеров одного государства - члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов
Государства - члены Евразийского экономического союза, далее именуемые государствами-членами,
основываясь на Договоре о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,
в целях создания надлежащих условий для функционирования в рамках Евразийского экономического союза (далее - Союз) общего финансового рынка,
разделяя стремление обеспечивать защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и инвесторов,
признавая необходимость обеспечения допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов,
выражая заинтересованность в укреплении взаимного торгового и инвестиционного сотрудничества государств-членов в целях стимулирования развития финансовых рынков государств-членов,
опираясь на принципы равноправия и взаимной выгоды с учетом экономических интересов каждого из государств-членов,
оказывая друг другу всестороннее содействие в целях реализации настоящего Соглашения,
согласились о нижеследующем:
Статья 1
Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:
"биржа (организатор торговли) " - юридическое лицо, оказывающее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения) , выданной (предоставленной) уполномоченным органом этого государства-члена, услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) ;
"брокер" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения) , выданной (предоставленной) уполномоченным органом этого государства-члена, брокерскую деятельность;
"брокерская деятельность" - деятельность, осуществляемая на основании договоров с клиентами, по исполнению их поручений, связанных с совершением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
"депозитарий", "центральный депозитарий" - юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения) , выданной (предоставленной) уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и (или) в соответствии с законодательством этого государства-члена депозитарную деятельность;
"депозитарная деятельность" - деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;
"дилер" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения) , выданной (предоставленной) уполномоченным органом этого государства-члена, дилерскую деятельность;
"дилерская деятельность" - совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет в случае, если для совершения таких сделок (заключения договоров) требуется лицензия (разрешение) , выданная (предоставленная) уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано лицо, совершающее такие сделки (заключающее договоры) ;
"допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) " - обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в организованных торгах, проводимых биржей (организатором торговли) , для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) ;
"иностранный клиент" - физическое лицо, не являющееся гражданином государства-члена и пользующееся услугами брокера, или юридическое лицо, зарегистрированное на территории государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера;
"клиринг" - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, заключаемых на организованных торгах, и подготовка документов (информации) , являющихся основанием для прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств;
"клиринговая деятельность" - деятельность по оказанию услуг по осуществлению клиринга;
"клиринговая организация" - юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, клиринговую деятельность;
"национальный клиент" - физическое лицо, являющееся гражданином государства-члена, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства-члена, пользующиеся услугами брокера, зарегистрированного на территории этого государства-члена;
"счет иностранного номинального держателя" - счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена депозитарию (центральному депозитарию) другого государства-члена либо брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства-члена вправе осуществлять депозитарную деятельность;
"уполномоченный орган" - орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства-члена полномочиями по осуществлению регулирования, лицензирования, контроля, надзора за деятельностью бирж (организаторов торговли) , брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев) , клиринговых организаций, за исключением органов, обладающих полномочиями только в отношении территорий государств-членов, в рамках которых действует особый правовой режим в финансовой сфере.
Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.
Статья 2
1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) (далее - производные финансовые инструменты) , проводимых биржей (организатором торговли) другого государства-члена.
2. Положения настоящего Соглашения не распространяются на брокеров, дилеров, биржи (организаторов торговли) , клиринговые организации, депозитарии, которые зарегистрированы или созданы на территории государства-члена, в рамках которой действует особый правовой режим в финансовой сфере.
3. Каждое государство-член создает условия для допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для осуществления брокерской деятельности в интересах исключительно национальных клиентов и иностранных клиентов с учетом положений пункта 10 настоящей статьи.
4. Допуск брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена предоставляется на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые биржей (организатором торговли) брокерам и дилерам, зарегистрированным на территории этого другого государства-члена, с учетом положений настоящего Соглашения.
5. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения) .
Лицензия (разрешение) выдается (предоставляется) в соответствии с требованиями законодательства государства-члена, на территории которого зарегистрирован брокер или дилер. При этом биржа (организатор торговли) одного государства-члена, добросовестно полагающаяся на факт наличия такой лицензии (разрешения) , вправе исходить из того, что уполномоченным органом государства-члена, на территории которого зарегистрирован брокер или дилер, осуществлена проверка и не выявлен факт наличия неснятой или непогашенной судимости за преступления у лиц, занимающих руководящие должности в брокере или дилере, его бенефициарных владельцев и лиц, осуществляющих прямо или косвенно контроль и (или) имеющих значительное влияние в отношении брокера или дилера, в соответствии с законодательством государства-члена, на территории которого зарегистрирован брокер или дилер.
6. При допуске к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность:
1) подавать заявки и заключать сделки на организованных торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли) ;
2) становиться участниками клиринга с использованием услуг клиринговой организации, зарегистрированной на территории государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (при условии выполнения требований такой организации) ;
3) получать технический доступ к организованным торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ) ;
4) открывать соответствующие счета в депозитариях (центральных депозитариях) государств-членов (при условии выполнения требований депозитария (центрального депозитария) .
7. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерам и дилерам других государств-членов посредством обеспечения удаленного доступа к участию в организованных торгах, депозитарным и клиринговым услугам.
8. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли) , в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов) , в сфере противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов, включая манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности, а также при условии соблюдения правил, установленных биржей (организатором торговли) .
Лицензионные требования, требования к брокерской деятельности и дилерской деятельности и нормативы пруденциального надзора, определяемые законодательством государства-члена (уполномоченным органом государства-члена) , в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) , не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.
Взаимодействие брокера с клиентами осуществляется в порядке, определяемом законодательством государства-члена (уполномоченным органом государства-члена) , в котором зарегистрирован этот брокер.
9. Брокеры и (или) депозитарии (центральный депозитарий) одного государства-члена, осуществляющие в соответствии с законодательством этого государства-члена депозитарную деятельность, вправе открывать счета в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов в порядке, установленном законодательством этих других государств-членов.
Брокер и (или) депозитарии (центральный депозитарий) , которым открыт счет иностранного номинального держателя, обязаны обеспечить выполнение требований в отношении депозитарной деятельности, установленных законодательством государства-члена, на территории которого осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий) , в котором открыт такой счет.
10. Государство-член вправе установить с учетом соблюдения требований, установленных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, на определенный срок ограничения в отношении физических и юридических лиц, а также резидентов третьих государств и территорий, которым брокеры государств-членов, допущенные к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) данного государства-члена, не вправе оказывать услуги на территории этого государства-члена.
Биржа (организатор торговли) в течение срока, согласованного с уполномоченным органом государства-члена, в котором она зарегистрирована, приостанавливает по установленной процедуре допуск к участию в организованных торгах брокеру, продолжающему осуществлять на этой бирже (организаторе торговли) брокерскую деятельность в интересах физических и юридических лиц, резидентов третьих государств и территорий, в отношении которых действуют ограничения, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта, и возобновляет допуск при снятии государством-членом таких ограничений или при исполнении брокером требований, установленных государством-членом и биржей (организатором торговли) . При наличии технической возможности допуск брокера к участию в организованных торгах приостанавливается только в части операций, совершаемых брокером в интересах таких клиентов. При этом расчеты по сделкам, заключенным брокером до приостановления его допуска к организованным торгам, должны быть завершены.
11. Каждое государство-член для поддержания стабильности финансовой системы и (или) предотвращения экономических рисков (в исключительных случаях) может определять временный специальный порядок и условия совершения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами на организованных торгах биржи (организатора торговли) данного государства-члена как брокерами и дилерами этого государства-члена, так и брокерами и дилерами других государств-членов, допущенными к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) данного государства-члена. Применение таких мер прекращается в случае, если обстоятельства, обусловившие их введение, прекратили свое действие.
Статья 3
Уполномоченные органы при необходимости оказывают биржам (организаторам торговли) государств-членов содействие в установлении между биржами (организаторами торговли) взаимодействия, в том числе посредством заключения биржами (организаторами торговли) соответствующих договоров.
В рамках реализации настоящего Соглашения уполномоченный орган одного государства-члена оказывает содействие бирже (организатору торговли) другого государства-члена по запросу этой биржи (организатора торговли) в форме предоставления ей информации по вопросам, связанным с требованиями законодательства своего государства-члена к брокерам и (или) дилерам, а также к депозитарной деятельности, в отношении которых этот уполномоченный орган обладает полномочиями по регулированию и (или) контролю (надзору) .
Статья 4
Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.
Статья 5
1. Уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) , определяет порядок и сроки представления ему биржей (организатором торговли) следующей информации:
1) о принятом биржей (организатором торговли) решении о допуске (возобновлении допуска) брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) ;
2) о принятом биржей (организатором торговли) решении о приостановлении (прекращении) допуска брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) ;
3) о принятом биржей (организатором торговли) решении о применении мер воздействия к брокерам и дилерам других государств-членов, допущенным к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) ;
4) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами (их клиентами) и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) , в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
5) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов требований законодательства своего государства-члена, касающихся порядка взаимодействия брокера с клиентами (при наличии такой информации) ;
6) о выявленных биржей (организатором торговли) фактах существенных нарушений брокерами и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных биржей (организатором торговли) . Критерии существенности нарушений могут определяться в соответствии с правилами биржи (организатора торговли) и (или) законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) ;
7) об иных нарушениях, событиях и фактах по усмотрению биржи (организатора торговли) и (или) уполномоченного органа государства-члена, на территории которого зарегистрирована биржа (организатор торговли) .
2. При получении информации, указанной в подпунктах 1 - 3 и 5 - 7 пункта 1 настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) , осуществляет передачу этой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры, в возможно короткий срок, но не позднее 30 календарных дней с даты получения информации.
3. Уполномоченный орган публикует на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:
1) о приостановлении (возобновлении) действия лицензии (разрешения) или приостановлении (возобновлении) профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария) , биржи (организатора торговли) с указанием срока приостановления (даты возобновления) - не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
2) об аннулировании (прекращении действия, признании утратившей силу) лицензии (разрешения) или прекращении профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария) , биржи (организатора торговли) с указанием даты аннулирования (прекращения действия, признания утратившей силу) лицензии (разрешения) , прекращения профессиональной деятельности - не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;
3) об установлении з