выпуска облигаций общей номинальной стоимости облигаций, подлежащих размещению, и составляет не более 50 процентов суммы, составляющей указанную общую номинальную стоимость облигаций (с соблюдением условия, установленного пунктом 5 настоящих Правил) .
82. Гарантия по облигационному займу вступает в силу с даты государственной регистрации выпуска облигаций.
83. Гарантийный случай по гарантии по облигационному займу наступает в случае если по состоянию на дату, следующую за датой окончания установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, останутся не исполненными (не погашенными) в какой-либо части (сумме) обязательства принципала по облигациям по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченные гарантией. До предъявления требования об исполнении гарантии владелец облигаций не позднее 30 календарных дней со дня наступления гарантийного случая предъявляет принципалу требование об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченных гарантией. Если принципал в течение 30 календарных дней со дня предъявления ему владельцем облигаций требования об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении не удовлетворит (откажется удовлетворить) указанное требование или не даст ответ владельцу облигаций, требование об исполнении гарантии может быть предъявлено Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации в течение срока, на который предоставлена гарантия, с приложением документов, указанных в гарантии.
84. Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме или в какой-либо части обеспеченные гарантией обязательства принципала по облигациям, неисполнение которых явилось основанием для предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, либо обязательства принципала по облигациям по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в иных случаях, установленных условиями выпуска облигаций, владелец облигаций и принципал в течение 2 рабочих дней уведомляют об этом Министерство финансов Российской Федерации и агента Правительства Российской Федерации.
Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, но до удовлетворения этого требования Министерством финансов Российской Федерации, будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме обязательства принципала по облигациям, указанные в абзаце первом настоящего пункта, владелец облигаций в течение 2 рабочих дней отзывает ранее предъявленное требование об исполнении гарантии, а если указанные обязательства принципала по облигациям будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) частично (в какой-либо части) , владелец облигаций в течение 2 рабочих дней представляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, дополнение к ранее предъявленному требованию об исполнении гарантии (далее - дополнение к требованию владельца облигаций) . В дополнении к требованию владельца облигаций указывается уточненная (с учетом осуществленного частичного исполнения (прекращения по иным основаниям) обязательств принципала по облигациям) сумма неисполненных обязательств принципала по облигациям, указанных в абзаце первом настоящего пункта. Дополнение к требованию владельца облигаций представляется (с приложением документов, подтверждающих указанную в дополнении к требованию владельца облигаций уточненную сумму неисполненных обязательств принципала по облигациям, указанных в абзаце первом настоящего пункта) и рассматривается в порядке, установленном для предъявления и рассмотрения требования владельца облигаций об исполнении гарантии.
85. Требование об исполнении гарантии (дополнение к требованию владельца облигаций) направляется владельцем облигаций агенту Правительства Российской Федерации, и датой предъявления Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) является дата получения агентом Правительства Российской Федерации такого требования (дополнения к требованию владельца облигаций) .
86. По получении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) агент Правительства Российской Федерации:
а) уведомляет Министерство финансов Российской Федерации и принципала о предъявлении требования об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) ;
б) направляет принципалу копии указанного требования об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов;
в) рассматривает требование владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнение к требованию владельца облигаций) и прилагаемые к нему документы на предмет обоснованности и соответствия условиям гарантии указанного требования (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов (в том числе с учетом положений пунктов 45, 46 и 87 настоящих Правил) ;
г) запрашивает в соответствующем уполномоченном органе, указанном в пункте 47 настоящих Правил, подтверждение целевого использования принципалом средств облигационного займа, обеспеченного гарантией.
87. Предъявление требования владельца облигаций об исполнении гарантии и исполнение гарантии не могут осуществляться ранее даты, следующей за датой окончания установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обеспеченных гарантией обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, действовавшего на дату заключения (вступления в силу) договора о предоставлении гарантии, в том числе в случае принятия принципалом решения о досрочном исполнении обязательств по облигациям (досрочной выплате номинальной стоимости облигаций при их досрочном погашении) , либо предъявления принципалу требований о досрочном исполнении указанных обязательств принципала по облигациям, либо наступления событий (обстоятельств) , в силу которых срок исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении считается наступившим.
88. Министерство финансов Российской Федерации и агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, вправе выдвигать в отношении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию владельца облигаций) возражения, которые мог бы представить принципал, даже в том случае, если принципал отказался их представить и (или) признал свой долг.
89. В случае признания обоснованными и соответствующими условиям гарантии требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) , прилагаемых к нему документов и подтверждения уполномоченным органом целевого использования принципалом средств облигационного займа, обеспеченного гарантией, агент Правительства Российской Федерации в течение 30 календарных дней со дня получения указанного требования (дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов представляет в Министерство финансов Российской Федерации заключение, содержащее однозначные выводы о признании требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) и прилагаемых к нему документов обоснованными и соответствующими условиям гарантии.
90. Министерство финансов Российской Федерации на основании указанного в пункте 89 настоящих Правил заключения агента Правительства Российской Федерации в течение 15 рабочих дней со дня его получения исполняет обязательство по гарантии в указанной в требовании владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию владельца облигаций) сумме, составляющей не более 50 процентов суммы просроченных (неисполненных) обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченных гарантией (оставшихся неисполненными (непогашенными) , и в любом случае не более суммы гарантии (с учетом ее сокращения в установленных гарантией случаях) .
91. В случае признания необоснованными и (или) не соответствующими условиям гарантии требования владельца облигаций об исполнении гарантии и (или) прилагаемых к нему документов агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, в течение 30 календарных дней со дня предъявления требования направляет владельцу облигаций мотивированное уведомление об отказе в удовлетворении требования, а также направляет в Министерство финансов Российской Федерации копию указанного уведомления.
92. Государственная регистрация выпуска облигаций осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Принципал в течение 10 календарных дней с даты государственной регистрации выпуска облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке решения о выпуске ценных бумаг (облигаций) и нотариально заверенную копию утвержденного уполномоченным органом принципала и зарегистрированного в установленном порядке проспекта ценных бумаг (облигаций) (в случае, если выпуск облигаций осуществляется с оформлением проспекта ценных бумаг (облигаций) . (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
93. Принципал в течение 25 календарных дней со дня завершения размещения облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) либо представленного в установленном порядке в Центральный Банк Российской Федерации уведомления об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) . (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
_________________
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 к Правилам предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам или облигационным займам, привлекаемым российскими юридическими лицами на цели развития инфраструктуры
ПЕРЕЧЕНЬ документов, представляемых принципалом и (или) кредитором для целей предоставления государственной гарантии Российской Федерации по кредиту
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
1. Заявление принципала о предоставлении государственной гарантии Российской Федерации по кредиту (далее соответственно - гарантия, кредит) с указанием:
а) полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера принципала и кредитора;
б) суммы и срока кредита, цели кредита;
в) объема обязательств принципала по кредитному договору, подлежащих обеспечению гарантией;
г) наименования (вида) , срока и суммы обеспечения исполнения в полном объеме обязательств принципала по удовлетворению регрессных требований Российской Федерации, полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера юридического лица, предоставляющего указанное обеспечение;
д) предельной суммы гарантии;
е) полного наименования и полной стоимости инфраструктурного проекта.
2. Нотариально заверенные копии учредительных документов кредитора (за исключением случая, когда кредитором является государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ") и принципала (со всеми приложениями и изменениями) .
3. Нотариально заверенная копия кредитного договора (со всеми приложениями и изменениями) .
4. Заверенные соответственно принципалом, кредитором копии документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа (или иного уполномоченного лица) принципала и кредитора на совершение сделок от имени принципала и кредитора (решения об избрании, приказа о назначении, приказа о вступлении в должность, трудового договора и др.) , доверенности (либо нотариально заверенные копии доверенностей) на осуществление указанных полномочий, нотариально заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска печати (при ее наличии) принципала и кредитора.
5. Заверенные соответственно принципалом, кредитором копии документов, подтверждающих принятие уполномоченным органом принципала и кредитора решений об одобрении (предоставлении согласия на совершение) сделок (взаимосвязанных сделок) по привлечению (предоставлению) кредита, обеспечиваемого гарантией, и заключению договора о предоставлении гарантии (в порядке и случаях, которые установлены законодательством Российской Федерации, учредительными и иными документами принципала и кредитора) .
6. Заверенные принципалом копии утвержденной уполномоченным органом принципала годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала (по установленным формам) за 2 года (а в случае подачи заявления о предоставлении гарантии в I квартале текущего года - за 3 года) , предшествующих году обращения с заявлением о предоставлении гарантии, и заверенные принципалом копии промежуточной (если обязанность ее составления установлена в соответствии с законодательством Российской Федерации) бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала (по установленным формам) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате заключения кредитного договора, и на последнюю отчетную дату, предшествующую дате обращения с заявлением о предоставлении гарантии.
7. Заверенная принципалом копия аудиторского заключения о достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала за 2 года (а в случае подачи заявления о предоставлении гарантии в I квартале текущего года - за 3 года) , предшествующих году обращения с заявлением о предоставлении гарантии (для юридического лица, которое в соответствии с законодательством Российской Федерации должно проходить ежегодную аудиторскую проверку) .
8. Списки аффилированных лиц принципала и кредитора по состоянию на дату окончания отчетного периода, предшествующего дате заключения кредитного договора, и по состоянию на дату окончания каждого последующего отчетного периода, а также все изменения, произошедшие в представленных списках аффилированных лиц между указанными отчетными датами (для юридических лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц) . (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
9. Выписки из реестров акционеров (списков участников) принципала и кредитора, содержащие информацию о лицах, владеющих более 20 процентами акций (долей в уставном капитале) принципала и кредитора, по состоянию на дату заключения кредитного договора, а также на дату соответствующих изменений в составе акционеров (участников) принципала и кредитора, владеющих более 20 процентами акций (долей в уставном капитале) принципала и кредитора, после заключения кредитного договора (для юридических лиц, которые созданы в форме акционерных обществ и в соответствии с законодательством Российской Федерации не обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц, а также для юридических лиц, 50 процентов акций (долей в уставном капитале) которых находятся в собственности Российской Федерации) . (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
10. Справка принципала, содержащая однозначные выводы о его соответствии требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих указанные обстоятельства) .
11. Справка кредитора, содержащая однозначные выводы о его соответствии требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих указанные обстоятельства) .
12. Документы, указанные в приложениях № 3 и (или) 4 (в зависимости от вида предоставляемого обеспечения) к Правилам предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам или облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами на цели, установленные Правительством Российской Федерации в рамках мер, направленных на решение неотложных задач по обеспечению устойчивости экономического развития, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 10 мая 2017 г. № 549 "О государственных гарантиях Российской Федерации по кредитам или облигационным займам, привлекаемым юридическими лицами на цели, установленные Правительством Российской Федерации в рамках мер, направленных на решение неотложных задач по обеспечению устойчивости экономического развития".
____________
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2 к Правилам предоставления государственных гарантий Российской Федерации по кредитам или облигационным займам, привлекаемым российскими юридическими лицами на цели развития инфраструктуры
ПЕРЕЧЕНЬ документов, представляемых принципалом для целей предоставления государственной гарантии Российской Федерации по облигационному займу
(В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
1. Заявление принципала о предоставлении государственной гарантии Российской Федерации по облигационному займу (далее соответственно - гарантия, облигационный заем, облигация) с указанием:
а) полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера принципала;
б) условий выпуска облигаций (категории (типа) и формы облигаций, их количества, номинальной стоимости, срока погашения облигаций) , цели облигационного займа;
в) объема обязательств принципала по облигациям, подлежащих обеспечению гарантией;
г) наименования (вида) , срока и суммы обеспечения исполнения в полном объеме обязательств принципала по удовлетворению регрессных требований Российской Федерации, полного наименования, места нахождения и адреса, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера юридического лица, предоставляющего указанное обеспечение;
д) предельной суммы гарантии;
е) полного наименования и полной стоимости инфраструктурного проекта.
2. Нотариально заверенные копии учредительных документов принципала (со всеми приложениями и изменениями) .
3. Проект решения о выпуске ценных бумаг (облигаций) .
4. Проект проспекта ценных бумаг (облигаций) (в случае, если выпуск облигаций осуществляется с оформлением проспекта ценных бумаг (облигаций) . (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации от 08.04.2023 № 571)
5. Заверенная принципалом копия договора с депозитарием и (или) регистратором, имеющими лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (в случае выпуска именных облигаций) .
6. Заверенные принципалом копии документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа (или иного уполномоченного лица) принципала на совершение сделок от имени принципала (решения об избрании, приказа о назначении, приказа о вступлении в должность, трудового договора и др.) , доверенность (либо нотариально заверенная копия доверенности) на осуществление указанных полномочий, нотариально заверенные образцы подписей указанных лиц и оттиска печати (при ее наличии) принципала.
7. Заверенные принципалом копии документов, подтверждающих принятие уполномоченным органом принци